|
Питання до тем спеціалізованої програми навчання фахівців з питань управління активамиТема 1. Основні вимоги здійснення діяльність з управління активами інститутів спільного інвестування (ІСІ)1. Які типи інститутів спільного інвестування можуть бути залежності від порядку провадження їх діяльності ? Тема 2. Порядок створення та діяльності корпоративного фонду1.У якій юридичній формі створюється корпоративний фонд? 2.Що таке початковий статутний капітал корпоративного фонду ? 3.Як може бути створений корпоративний фонд ? 4. Скільки відсотків статуту повинно бути сплачено засновниками корпоративного фонду до державної реєстрації корпоративного фонду та його статуту в органах державної реєстрації? 5.Як здійснюється оплата засновниками акцій корпоративного фонду? 6. Коли корпоративний фонд вважається створеним і набуває статусу юридичної особи? 7.У які терміни у разі отримання відмови Комісії у видачі свідоцтва про реєстрацію випуску акцій корпоративного фонду, реєстрації регламенту та звіту про результати приватного розміщення акцій серед засновників корпоративного фонду усі залучені корпоративним фондом кошти повинні бути повернені учасникам корпоративного фонду? 8. Протягом якого терміну проводяться установчі збори корпоративного фонду? 9. Які питання вирішуються на установчих зборах корпоративного фонду ? 10. Який документ є установчим документом корпоративного фонду ? 11. Протягом якого терміну вносяться зміни до статуту корпоративного фонду в установленому законодавством порядку з обов'язковим повідомленням НКЦПФР? 12. Протягом якого терміну корпоративний фонд зобов'язаний зареєструвати регламент? 13. Ким затверджуються регламент корпоративного фонду та зміни до нього ? 14. Хто не може входити до складу наглядової ради корпоративного фонду? 15. Що і в який термін робить наглядова рада корпоративного фонду у разі внесення змін до регламенту ? 16. Який кількісний склад лічильної комісії у корпоративному фонді з кількістю учасників п онад 100 осіб ? 17. Протягом якого терміну засновникам корпоративного фонду повертаються кошти, внесені у рахунок оплати акцій корпоративного фонду, у разі неприйняття рішення про затвердження статуту та результатів розміщення акцій 18. В який термін проводяться річні загальні збори акціонерів? 19. Що не належать до виключної компетенції загальних зборів акціонерів корпоративного фонду? 20. В який термін повинно бути опубліковано в офіційному друкованому виданні НКЦПФР рішення про проведення загальних зборів шляхом опитування? 21. Кожний учасник корпоративного фонду має право внести пропозиції щодо питань, включених до порядку денного загальних зборів, а також щодо нових кандидатів до складу наглядової ради корпоративного фонду, кількість яких не може перевищувати кількісного складу наглядової ради. Протягом якого терміну вносяться такі пропозиції? 22. Хто приймає рішення про ліквідацію фонду у разі якщо протягом одного місяця з дня закінчення строку, передбаченого статутом та регламентом строкового корпоративного фонду, загальними зборами учасників корпоративного фонду не прийнято рішення про ліквідацію? 23. Який мінімальний склад наглядової ради який встановлюється статутом? Тема 3. Порядок створення та діяльності пайового фонду1. Яким має бути мінімальний обсяг активів пайового фонду ? 2. Ким створюється пайовий фонд? 3. Як здійснюється компанією з управління активами бухгалтерський та податковий облік операцій і результатів діяльності із спільного інвестування? 4. З ким компанія з управління активами укладає договір у разі якщо регламентом передбачено, що активи пайового фонду включають нерухоме майно ? 5. Що повинен містити регламент пайового фонду? 6. Яких прав не має учасник пайового фонду - юридична або фізична особа, яка є власником інвестиційного сертифіката такого фонду? 7. Чи створюється у пайовому фонді наглядова рада? 8. Хто підписує проспект емісії пайового фонду? 9. Якщо компанія з управління активами інституту спільного інвестування не бере на себе зобов'язань щодо викупу цінних паперів, емітованих компанією з управління його активами, до моменту його припинення, до якого типу відноситься такий інститут спільного інвестування? 10. Якого виду може бути відкритий пайовий інститут спільного інвестування? 11. Хто не може бути учасником пайового фонду? 12. У які строки приймається рішення про продовження строку діяльності пайового фонду? 13. Які умови для участі фізичної особи у кваліфікаційному пайовому фонді? 14.Коли застосовуються вимоги щодо мінімального обсягу активів застосовуються до пайового фонду? 15. Що має бути с пайовим фондом якщо обсяг активів пайового фонду став меншим, ніж мінімальний обсяг активів пайового фонду та протягом шести місяців не збільшився до мінімального обсягу активів? 16. Хто приймає рішення про продовження строку діяльності ПІФ? 17.Як діє компанія з управління активами укладаючи договори за рахунок активів? 18. На чиє ім'я реєструються в установленому порядку активи пайового фонду, в тому числі нерухоме майно, цінні папери і депозити? 19. Як пайовий фонд ліквідується якщо проспект емісії інвестиційних сертифікатів пайового фонду не зареєстровано протягом одного року з дня внесення такого фонду до ЄДРІСІ? 20. Хто і як повідомляється у разі внесення змін до регламенту компанія з управління активами пайового фонду? 20. Ліквідація строкового пайового фонду до закінчення строку, встановленого його регламентом, є можливою за умови згоди: 21. На наступний робочий день після закінчення строку, на який був створений строковий пайовий фонд, хто приймає рішення про ліквідацію? 22. Як припиняється пайовий фонд? 23. Пайовий фонд вважається таким, що ліквідований, після виключення відомостей про нього з? 24. Договір про розподіл інших, ніж кошти, активів пайового фонду, що укладається між? 25. Розрахунки з учасниками пайового фонду в процесі ліквідації пайового фонду можуть здійснюватися іншими, ніж кошти, активами пайового фонду у разі, якщо? Тема 4. Активи інституту спільного інвестування1. Вартість нерухомості та цінних паперів, які не допущені до торгів на фондовій біржі, не може становити більше ніж? 2. Активи інституту спільного інвестування можуть складатися? 3. Що забороняється інституту спільного інвестування диверсифікованого виду? 4. До складу активів венчурного фонду можуть входити боргові зобов'язання. Венчурний фонд має право надавати кошти у позику. Позики за рахунок коштів венчурного фонду можуть надаватися тільки юридичним особам, за умови що не менш як? 5. Активи венчурного фонду можуть повністю складатися? 6. Що може входити до складу активів спеціалізованого фонду грошового ринку? 7. Що забороняється спеціалізованим фондам грошового ринку? 8. Що може входити до складу активів спеціалізованого фонду державних цінних паперів можуть входити? 9. Структура активів спеціалізованого фонду державних цінних паперів повинна одночасно відповідати таким вимогам? 11. Що може входити до складу активів спеціалізованого фонду облігацій можуть входити? 12. Яким вимогам повинна одночасно відповідати структура активів спеціалізованого фонду облігацій? 13. Що забороняється спеціалізованим фондам облігацій? 14. Що може входити до складу активів спеціалізованого фонду акцій? 15. Яким вимогам повинна одночасно відповідати структура активів спеціалізованих фондів акцій? 16. Що забороняється спеціалізованим фондам акцій? 17. До складу активів спеціалізованого індексного фонду можуть входити? 18. Яким вимогам повинна одночасно відповідати структура активів спеціалізованого індексного фонду? 19. Що може входити до складу активів спеціалізованого фонду банківських металів? 20. Яким вимогам повинна одночасно відповідати структура активів спеціалізованих фондів банківських металів таким? 21. Що забороняється спеціалізованим фондам банківських металів ? 22. Що не можуть включати активи інституту спільного інвестування не можуть включати? 23. Чи може входити до складу активів інституту спільного інвестування іноземна валюта ? 24. Яким чином здійснюється емісія цінних паперів спеціалізованих інвестиційних фондів: 25. Вимоги до структури активів пайового фонду, встановлені цим Законом, застосовуються через? 26. Вимоги до структури активів корпоративного фонду, встановлені цим Законом, застосовуються через? 27. Вартість чистих активів інституту спільного інвестування відкритого типу визначається? 28. Компанія з управління активами розраховує вартість чистих активів окремо за кожним інститутом спільного інвестування станом на? 29. Особливості бухгалтерського обліку інституту спільного інвестування встановлюються Комісією за погодженням? 30. Вартість цінних паперів, що не допущені до торгів на фондовій біржі, не може становити більше ніж? Тема 5. Цінні папери ІСІ, порядок їх випуску та обігу1. Дати визначення, що таке акція корпоративного інвестиційного фонду ? 2. Що таке інвестиційний сертифікат? 3. Види цінних паперів інституту спільного інвестування? 4. Що таке викуп цінних паперів інституту спільного інвестування? 5. Що таке конвертація цінних паперів інституту спільного інвестування? 6. З якого дня припиняються викуп та розміщення акцій відкритого або інтервального корпоративного фонду ? 7. Чи дозволяється обіг цінних паперів пайового фонду до робочого дня, що настає після дня отримання компанією з управління активами повідомлення Комісії про відповідність пайового фонду вимогам щодо мінімального обсягу активів інституту спільного інвестування? 8. У якій формі існують акції корпоративного фонду? 9. У якій формі існують інвестиційні сертифікати ? 10. Що повинен передбачати проспект емісії цінних паперів інституту спільного інвестування інтервального типу ? 11. Протягом якого терміну подаються до НКЦПФР КУА зміни до проспекту емісії цінних паперів інституту спільного інвестування? 12. Через скільки робочих днів після подання заяви та документів, необхідних для реєстрації проспекту емісії цінних паперів інституту спільного інвестування або змін до нього, НКЦПФР повинна зареєструвати його (їх) або надати вмотивовану відмову в його (їх) реєстрації? 13. Протягом якого терміну КУА реєструє в НКЦПФР випуск акцій, що здійснюється з метою спільного інвестування, та проспект їх емісії? 14. Що є підставою для відмови у реєстрації проспекту емісії цінних паперів інституту спільного інвестування або змін до нього ? 15. Коли застосовуються вимоги щодо мінімального обсягу активів пайового фонду? 16. Протягом якого терміну КУА зобов'язана подати до НКЦПФР звіт про досягнення мінімального обсягу активів пайового фонду? 17. Що повинна зробити НКЦПФР на підставі звіту про досягнення мінімального обсягу активів пайового фонду? 18. Від якого імені діє торговець цінними паперами під час розміщення цінних паперів інституту спільного інвестування ? 19. Який строк між сплатою інвестором коштів відповідно до заявки на придбання цінних паперів інституту спільного інвестування та днем виконання емітентом всіх дій, необхідних і достатніх для списання (переказу) цінних паперів інституту спільного інвестування на користь інвестора, а також між списанням (переказом) цінних паперів інституту спільного інвестування на користь емітента відповідно до заявки на викуп та здійсненням розрахунків у грошовій формі ? 20. Яким шляхом здійснюється емісія цінних паперів інституту спільного інвестування ? 21. У який строк має особа, яка придбаває цінні папери інституту спільного інвестування у їхнього емітента, зобов'язана оплатити такі папери? 22. З якого дня починається здійснюватись викуп інвестиційних сертифікатів пайового фонду відкритого типу? 23. Коли починається здійснюватись викуп акцій корпоративного фонду відкритого типу? 24. Достроковий викуп цінних паперів інституту спільного інвестування проводиться за ціною, встановленою виходячи з розрахункової вартості цінного папера інституту спільного інвестування на день зарахування цінних паперів на рахунок емітента. Вказати додаткові вимоги для даної операції? 25. Протягом якого терміну на письмову вимогу учасника інституту спільного інвестування закритого типу компанія з управління активами такого інституту може здійснити викуп 26. Протягом якого терміну НКЦПФР розглядає обставини та підстави для зупинення розміщення та викупу цінних паперів інституту спільного інвестування відкритого або інтервального типу? 27. За чиїм рішенням зупиняється розміщення та викуп цінних паперів інституту спільного інвестування відкритого або інтервального типу? 28. З дотриманням яких умов може здійснюватись конвертація цінних паперів інституту спільного інвестування відкритого та інтервального типу? Тема 6. Аналіз та оцінювання вартості активів1. Чи буде виконаний опціон на купівлю (колл), якщо на момент виконання ціна виконання менша ніж ціна базового активу? Яка сторона понесе збитки, а яка отримає прибуток? 2. Чи вважається вигідним інвестиційний проект, якщо внутрішня норма дохідності менша за ставку дисконту? 3. Чи відрізняється розмір майбутньої вартості (FV) грошей від розміру їх сьогоднішньої вартості (PV)? 4. Чи відрізняється теперішня вартість майбутнього доходу від його номінальної величини? 5. Чи дорівнюють активи зобов'язанням підприємства? 6. Чи показує звіт про рух грошових коштів джерела надходження грошових коштів на підприємстві? 7. Що визначає дохідність до погашення облігації? 8. Що називають хеджуванням? 9. Що таке "диверсифікація"? 10. Що таке "технічний аналіз"? 11. Що таке дисконтна ставка? 12. Як визначається поточна дохідність акції (дохідність дивідендів)? 13. Як визначити реальну ставку дохідності? 14. Як визначити суму вкладу через n років при щоквартальному нарахуванні відсотків? 15. Як відрізняється доходність облігації від ставки купону, якщо облігація з фіксованим купоном продається по ціні, яка вища за номінальну вартість облігації? 16. Як відрізняється доходність облігації від ставки купону, якщо облігація з фіксованим купоном продається по ціні, яка нижча за номінальну вартість облігації? 17. Як змінюється вартість опціону (опціонна премія) при збільшенні строку виконання опціону? 18. Як змінюється вартість опціону (опціонна премія) при збільшенні ціни виконання опціону? 19. Як змінюється рівень дохідності, яку вимагають інвестори, при збільшенні ризику? 20. Як змінюються ринкові ціни облігацій при зниженні рівня ринкових процентних ставок? 21. Як змінюються ринкові ціни облігацій при зростанні ринкових процентних ставок? 22. Як змінюються ціни облігацій А і Б, що мають однаковий номінал і однакову купонну ставку, але облігація А погашається через один рік, а облігація Б - через два роки, якщо процентні ставки на ринку зростають? 23. Яким чином може бути визначена чиста приведена вартість інвестиційного проекту? 24. Яким чином можна визначити дохідність інвестицій у акції за умови постійного темпу зростання дивідендів? 25. Яким чином можна визначити необхідну ставку дохідності? 26. Яким чином можна визначити теперішню вартість довічної ренти? 27. Які існують критерії оцінки ефективності інвестицій? 28. Які основні методи оцінки ефективності інвестицій? 29. Які фактори можуть сприяти підвищенню цін на державні облігації? 30. Які фактори впливають на зміну вартості грошей у часі? 31. Якою має бути частота нарахування відсотків для того, що сума доходу інвестора була найбільшою? 32. За допомогою якої формули визначається вартість акції, якщо величина дивіденду постійна і не буде змінюватися у майбутньому? 33. За якою формулою визначається вартість акції з постійним щорічним темпом зростання дивідендів? 34. За якою формулою визначається вартість довічної ренти? 35. За якою формулою визначається майбутня вартість (FV) сьогоднішньої суми грошей (PV)? 36. За якою формулою визначається теперішня (приведена) вартість грошей (PV)? 37. Що показує коефіцієнт чутливості "бета" акції? 38. Що таке ануїтет? Тема 7. Організація діяльності компанії з управління активами та її взаємодії з іншими особами, які обслуговують ІСІ1.На підставі якої ліцензії може здійснюватися діяльність із зберігання активів ІСІ ? 2.Які особи можуть здійснювати діяльність із зберігання активів ІСІ ? 3.Які особи можуть бути зберігачем ІСІ, що здійснює приватне розміщення цінних паперів? 4. Які особи можуть бути зберігачем ІСІ, що здійснює публічне розміщення цінних паперів? 5. Які особи можуть бути зберігачем недержавного пенсійного фонду? 6.Який державний орган здійснює контроль за діяльністю недержавних пенсійних фондів? 7. Який орган здійснює контроль за діяльністю зберігачів недержавних пенсійних фондів? 8. Чи може зберігач активів ІСІ та його пов'язані особи бути учасниками ІСІ, з яким укладено договір про обслуговування активів ІСІ? 9.Чи можуть посадові особи КІФ та КУА бути посадовими особами зберігача активів ІСІ, з яким укладено договір? 10.Чи може зберігач пенсійного фонду надавати послуги торговця цінними паперами пенсійному фонду, з яким укладено договір про обслуговування активів? 11.На ім'я якої особи відкривається рахунок у цінних паперах корпоративного інвестиційного фонду? 12. На ім'я якої особи відкривається рахунок у цінних паперах пайового інвестиційного фонду? 13. Які обмеження діяльності банку, який виконує функції зберігача активів ІСІ щодо операцій з поточного обслуговування рахунків ІСІ та збереження його активів у грошовій формі? 14.Який мінімальний строк зберігання в депозитарній установі документів, що були підставою для здійснення депозитарних операцій? 15.Які можуть бути підстави для відмови у виконанні депозитарної операції депоненту депозитарної установи? 16. Хто може здійснювати операції купівлі-продажу різних видів активів, які знаходяться у власності інституту спільного інвестування ? 17. Які обмеження установлені законом щодо діяльності компанії з управління активами ? 18. Яку інформацію надає компанія з управління активами адміністратору пенсійного фонду, який вона обслуговує, а також яку інформацію вона повинна отримувати від адміністратора? 19. Які суб’єкти недержавного пенсійного забезпечення здійснюють розрахунки вартості чистих активів недержавного пенсійного фонду та в якому порядку та в які терміни? Тема 8. Регулювання та контроль діяльності з управління активами недержавних пенсійних фондів |
|
22.01.18 - 02.02.18 Навчання за повною програмою для фахівців з питань управління активами, торгівлі цінними паперами, депозитарної діяльності 02.02.2018 Кваліфікаційний іспит з питань фондового ринку 29.01.18 - 02.02.18 Навчання за скороченою програмою для фахівців з питань управління активами, торгівлі цінними паперами, депозитарної діяльності 02.02.2018 Кваліфікаційний іспит з питань фондового ринку 19.02.18 - 02.03.18 Навчання за повною програмою для фахівців з питань управління активами, торгівлі цінними паперами, депозитарної діяльності 02.03.2018 Кваліфікаційний іспит з питань фондового ринку 26.02.18 - 02.03.18 Навчання за скороченою програмою для фахівців з питань управління активами, торгівлі цінними паперами, депозитарної діяльності 02.03.2018 Кваліфікаційний іспит з питань фондового ринку 19.03.18 - 29.03.18 Навчання за програмою підготовки фахівців з питань бухгалтерського обліку професійних учасників фондового ринку 29.03.2018 Кваліфікаційний іспит головних бухгалтерів професійних учасників фондового ринку 19.03.18 - 30.03.18 Навчання за повною програмою для фахівців з питань управління активами, торгівлі цінними паперами, депозитарної діяльності 30.03.2018 Кваліфікаційний іспит з питань фондового ринку |
* Договір №77/15 від 20.11.2017 р. про співробітництво між Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку та Українським інститутом розвитку фондового ринку щодо навчання фахівців з питань аудиту на фондовому ринку
* Договір № 38/14 від 16.06.2016 р. про співробітництво між Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку та Українським інститутом розвитку фондового ринку щодо навчання фахівців з питань фондового ринку
* Договір 37/15 від 21.06.2017 р. про співробітництво між Національною комісією
з цінних паперів та фондового ринку та Українським інститутом розвитку фондового
ринку щодо атестації фахівців з питань фондового ринку
© 2001-2017 www.usmdi.org | Український інститут розвитку фондового ринку |
|
|
|
|