Законодавство
Загальне
1. Закон України Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг
2. Закон України Про Національний банк України
3. Закон України Про споживче кредитування
4. Закон України Про електронну комерцію
5. Закон України Про фінансовий лізинг
6. Закон України Про аудит фінансової звітності та аудиторську діяльність
7. Закон України Про бухгалтерський облік та фінансову звітність в Україні
8. Закон України Про рекламу
9. Закон України Про захист персональних даних
10. Закон України Про організацію формування та обігу кредитних історій
11. Положення про Державний реєстр фінансових установ
12. Про затвердження Професійних вимог до керівників та головних бухгалтерів фінансових установ
13. Положення про розкриття фінансовими установами інформації в загальнодоступній інформаційній базі даних про фінансові установи та на веб-сайтах (веб-сторінках) фінансових установ та про внесення змін до Положення про Державний реєстр фінансових установ
14. Положення про встановлення обмежень на суміщення діяльності фінансових установ з надання певних видів фінансових послуг
15. Про віднесення операцій з фінансовими активами до фінансових послуг та внесення змін до розпорядження Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг
16. Про затвердження Порядку проведення внутрішнього аудиту (контролю) у фінансових установах
Ліцензування
- 1. Положення про визначення умов провадження діяльності з надання фінансових послуг, здійснення яких потребує відповідної ліцензії (ліцензійних умов)
2. Положення про вимоги до структури власності надавачів фінансових послуг
3. Порядок погодження набуття або збільшення істотної участі у фінансовій установі
4. Тарифи на послуги з реєстрації та ліцензування, що надаються Національним банком України
Звітність
- 1. Порядок надання звітності фінансовими компаніями, фінансовими установами – юридичними особами публічного права, довірчими товариствами, а також юридичними особами – суб’єктами господарювання, які за своїм правовим статусом не є фінансовими установами, але мають визначену законами та нормативно-правовими актами Держфінпослуг або Нацкомфінпослуг можливість надавати послуги з фінансового лізингу
Фінансовий моніторинг
1. Закон України Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення
2. Положення про здійснення установами фінансового моніторингу
3. Положення про порядок організації та здійснення нагляду у сфері фінансового моніторингу, валютного нагляду, нагляду з питань реалізації і моніторингу ефективності персональних спеціальних економічних та інших обмежувальних заходів (санкцій)
4. Про забезпечення реалізації і моніторингу ефективності персональних спеціальних економічних та інших обмежувальних заходів (санкцій)
5. Положення про застосування Національним банком України заходів впливу до установ за порушення законодавства з питань фінансового моніторингу
6. Порядок подання інформації для взяття на облік (зняття з обліку/поновлення на обліку) суб’єктів первинного фінансового моніторингу, реєстрації та подання суб’єктами первинного фінансового моніторингу Державній службі фінансового моніторингу інформації про фінансові операції, що підлягають фінансовому моніторингу, іншої інформації, що може бути пов’язана з легалізацією (відмиванням) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванням тероризму та фінансуванням розповсюдження зброї масового знищення
Захист прав споживачів
- 1. Правила розрахунку небанківськими фінансовими установами України загальної вартості кредиту для споживача та реальної річної процентної ставки за договором про споживчий кредит
2. Положення про додаткові вимоги до договорів про надання фінансових послуг
3. Положення про інформаційне забезпечення фінансовими установами споживачів щодо надання послуг споживчого кредитування
Нагляд та заходи впливу
- 1. Положення про організацію, проведення та оформлення результатів інспекційних перевірок учасників ринків небанківських фінансових послуг
2. Положення про застосування Національним банком України заходів впливу у сфері державного регулювання діяльності на ринках небанківських фінансових послуг
3. Положення про здійснення Національним банком України безвиїзного нагляду на ринках небанківських фінансових послуг
4. Положення про здійснення Національним банком України нагляду за додержанням учасниками ринку фінансових послуг законодавства про захист прав споживачів фінансових послуг
Валютне регулювання
- 1. Закон України про валюту і валютні операції
2. Положення про структуру валютного ринку України, умови та порядок торгівлі іноземною валютою та банківськими металами на валютному ринку України
3. Положення про здійснення операцій із валютними цінностями
4. Положення про порядок видачі ліцензії на торгівлю валютними цінностями
5. Положення про заходи захисту та визначення порядку здійснення окремих операцій в іноземній валюті
6. Положення про порядок видачі небанківським фінансовим установам, операторам поштового зв’язку ліцензій на здійснення валютних операцій
7. Постанова про вимоги щодо реалізації фіскальних функцій РРО та дотримання вимог щодо забезпечення виконання фіскальних функцій програмними РРО для окремих сфер застосування
Колекторська діяльність та врегулювання проблемної заборгованості
- 1. Положення про вимоги до кредитодавця, нового кредитора, колекторської компанії та їхньої діяльності при здійсненні ними врегулювання простроченої заборгованості
2. Положення про реєстрацію колекторських компаній
3. Положення про кваліфікаційні вимоги до працівників колекторських компаній
4. Положення про здійснення НБУ нагляду за додержанням вимог щодо взаємодії із споживачами при врегулюванні простроченої заборгованості (вимог щодо етичної поведінки)
5. Положення про застосування НБУ заходів впливу за порушення колекторськими компаніями законодавства про захист прав споживачів фінансових послуг