Документи - Асоціація «Українські Фондові Торговці»

Саморегулівна організація професійних учасників фондового ринку [Default.aspx] Пошук веб-сторінки члена Асоціації ЄДРПОУ: Пароль: Цілі діяльності Основні напрямки діяльності Правила АУФТ Структура Виконавчий орган Рада Асоціації Комітети Асоціації Членство Реєстр членів Умови участі Звітність членів Третейський суд АУФТ Склад суду Документи суду Регіональні представники Наші партнери Нормотворча діяльність, звернення, коментарі Методологічні матеріали Актуально про податки Торговці цінними паперами Депозитарні установи Електронний документообіг Програмні продукти BIT еTrade Mail BIT eReport СПЕД Інформаційна база цінних паперів Офіційні заходи Веб-конференції Опитування членів СРО Звіти АУФТ Новини АУФТ ЗМІ про фондовий ринок Календар подій Тиждень з СРО АУФТ Офіси АУФТ Регіональні представники АУФТ Контакти з питань надання звітності Контакти з питань членства АУФТ Контакти з питань взаємодії з прес-службою Платіжні реквізити Асоціації Огляд сучаcного стану ФР Регулятори та регулювання Фінансові інститути Про Асоціацію Діяльність Розвиток ФР Прес-центр Запитання до СРО Контакти Мапа сайту Примірні внутрішні документи торговця цінними паперами: Правила ФМ в ред. від 09.02.2017 Завантажити Програма ФМ в ред. від 09.02.2017 Завантажити Посадова інструкція працівника СПФМ ред 31.07.2015 Завантажити Положення про службу внутрішнього аудиту (контролю) професійного учасника професійного учасника (крім банку), редакція від 29.05.2015 Завантажити Положення про провадження діяльності з ТЦП в ред. від 03.03.2017 Завантажити ПРИМІРНИЙ План заходів щодо поліпшення фінансового стану професійного учасника ФР Завантажити Программа обучения ФМ Завантажити Порядок доступа ФМ Завантажити Положение об отделе ТЦБ Завантажити Положение о рисках Завантажити Положение о внутреннем контроле Завантажити Примірні договори торговця цінними паперами: Договір доручення БД в редакції від 06.07.2015 р. Завантажити Договір БВ купівлі-продажу ЦП з фіз. особою та юр. особою розрахунки без участі ТЦП+Акт в.о. від 26.06.2015 р. Завантажити Договір БВ купівлі-продажу ЦП з фіз. особами розрахунки за участю ТЦП+Акт в.о. від 26.06.2015 р. Завантажити Договір купівлі-продажу (фізична особа покупець)ДД + Акт в.о. в редакції від 23.06.2015 р. Завантажити Договір купівлі-продажу (фізична особа продавець)ДД + Акт в.о. в редакції від 23.06.2015 р. Завантажити Договір купівлі-продажу (юридична особа продавець)ДД + Акт в.о. в редакції від 23.06.2015 р. Завантажити Договір купівлі-продажу (юридична особа покупець)ДД + Акт в.о. в редакції від 23.06.2015 р. Завантажити Разове замовлення до Договорів БО, БОК, БОТ, редакція від 19.05.2015 Завантажити Договір АП на придбання ЦП або ІФІ при здійсненні андеррайтингу Завантажити Договір андеррайтингу АА Завантажити Договір комісії БК Завантажити Договір субкомісії БСС з декларацією про фактори ризиків Завантажити Акт приймання –передачі до Договору доручення БД Завантажити Звіт до Договору доручення Завантажити Довіреність Завантажити Договір БВТ купівлі– продажу ЦП або ІФІ Завантажити Акт прийому передачі до Договору БВТ Завантажити Договір на брокерське обслуговування БО з декларацією про фактори ризику Завантажити Договір на брокерське обслуговування БОТ з декларацією про фактори ризиків Завантажити Договір на брокерське обслуговування БОК з декларацією про фактори ризику Завантажити Акт прийому-передачі виконаних зобов’язань до разових замовлень Завантажити Звіт до разового замовлення Завантажити Договір про управління ЦП або ІФІ або грошовими коштами з Інвестиційною декларацією Завантажити Приклади документів відповідно до Порядку та умов видачі ліцензії на провадження окремих видів професійної діяльності на фондовому ринку (ринку цінних паперів), переоформлення ліцензії, видачі дубліката та копії ліцензії (Рішення НКЦПФР №817 від 14.05.2013 р.) Про порядок заповнення Анкети щодо ділової репутації членів органів управління юридичної особи, головного бухгалтера та керівника служби внутрішнього аудиту (Додаток 4 згідно Рішення НКЦПФР № 817) Завантажити Про асоційованих осіб фізичної особи - власника з істотною участю у заявника (ліцензіата) Завантажити Про юридичних осіб, у яких фізична особа - власник з істотною участю у заявника (ліцензіата) є керівником та/або контролером Завантажити Про структуру власності заявника (ліцензіата) та власників з істотною участю у ньому з доданням схематичного зображення такої структури Завантажити ДОВІДКА про наявність обладнання та програмного комплексу Завантажити Ліцензійний реєстр НКЦПФР Результати робочої групи в НКЦПФР щодо Ліцензійного реєстру Завантажити Інформація щодо роботи з ПЗ "Ліцензійний реєстр". На сайті НКЦПФР додано вікно Чату Завантажити Роз'яснення Держфінмоніторингу Держфінмоніторинг роз'яснив низку проблемних питань небанківських установ при здійсненні фінансового моніторингу Завантажити Довідник кодів ознак фінансових операцій, які підлягають обов’язковому фінансовому моніторингу Завантажити Загальна інформація для практичного застосування Рекомендації Асоціації щодо здійснення діяльності у період зупинення ліцензії Завантажити Рекомендації Асоціації щодо оцінювання ризиків професійним учасником фондового ринку Завантажити Інформація щодо адміністративних даних до НКЦПФР за лютий 2016 р. Завантажити Відповідь НКЦПФР на звернення Асоціації з приводу роз’яснення визначення "вид/тип/різновид/найменування цінних паперів" відповідно до Правил (умов) здійснення діяльності з торгівлі цінними паперами Огляд змін до Ліцензійних умов торговців цінними паперами від 03.03.2015 р. Завантажити Огляд змін у адміністративних даних щодо діяльності торговців цінних паперів від 20.02.2015 р. Завантажити Щодо подання інформації до НКЦПФР у вигляді електронних документів Завантажити Щодо погодження (реєстрації) професійними учасниками внутрішніх документів (змін до них) в НКЦПФР 21.05.2015 Завантажити Архів документів Завантажити ©2016р. Асоціація «Украінські Фондові Торговці» Мапа сайту Контактна інформація: тел.: (044) 500-18-92 тел., факс: (056) 373-97-84 Ел. пошта: info@aust.com.ua