Требования к эмитентам

1. Акции

Первый уровень листинга 

1. Эмитент существует не менее пяти лет*.
2. Собственный капитал эмитента не менее 1 000 000 000 (одного миллиарда) грн.
3. Годовой чистый доход от реализации товаров, работ, услуг за последний финансовый год составляет не менее 1 000 000 000 (одного миллиарда) грн. (кроме банков).
4. Среднее значение рыночной капитализации эмитента составляет не менее 1000 000 000 (одного миллиарда) грн.
5. Минимальная доля акций в свободном обращении составляет не менее 25 %, при этом, суммарно у двух инвесторов может быть не более 50% от этой доли.
6. Количественный состав акционеров эмитента не менее 500 акционеров.
7. Количество независимых членов наблюдательного совета эмитента составляет, по крайней мере, 25 процентов количественного состава совета.
8. У эмитента введена должность корпоративного секретаря.
9. Наблюдательный совет эмитента ввел должность внутреннего аудитора (создал службу внутреннего аудита).
10. Эмитент проводит ежегодную аудиторскую проверку в соответствии с международными стандартами аудита при участии независимого внешнего аудитора (не менее трех лет).
11. Эмитент раскрывает финансовую отчетность на украинском и английском языках.
12. Эмитент придерживается Принципов корпоративного управления и международных стандартов составления финансовой отчетности.
13. Эмитент заключил договор с маркет-мейкером о поддержании ликвидности акций.
14. Эмитент должен предоставлять ПАО "Украинская биржа":

    14.1 Ежеквартально на протяжении 30 (тридцати) календарных дней после окончания квартала:

    • копии квартальных балансов и отчетов про финансовые результаты по установленной форме;
    • анкету эмитента, по состоянию на последнюю отчетную дату квартала;

    
    14.2 На протяжении 3 (трех) рабочих дней после события предоставлять ПАО "Украинская биржа" информацию и копии документов, которые отражают информацию о:

    • изменении параметров акций, изменении номинальной стоимости акций, процедуры деноминации, или аннулирования акций;
    • регистрации проспекта эмиссии дополнительного выпуска ценных бумаг;
    • регистрации дополнительного выпуска акций.

    
    14.3 В случае обнародования эмитентом информации в ленте новостей общедоступной базы данных НКЦБФР, эмитент обязан в тот же день предоставить эту информацию ПАО "Украинская биржа" средствами электронной связи.
    14.4 Регулярную информацию, которую эмитент раскрывает согласно действующему законодательству.

Второй уровень листинга

1. Эмитент существует не менее трех лет*.
2. Собственный капитал эмитента не менее 400 000 000 (четырехсот миллионов) грн.
3. Годовой чистый доход от реализации товаров, работ, услуг за последний финансовый год составляет не менее 400 000 000 (четырехсот миллионов) грн. (кроме банков)
4. Среднее значение рыночной капитализации эмитента составляет не менее 100 000 000 (ста миллионов) грн.
5. Минимальная доля акций в свободном обращении составляет не менее 10 %, при этом, суммарно у двух инвесторов может быть не более 50% от этой доли (за исключением: акций, ограниченных в обращении; акций, принадлежащих государству).
6. Количественный состав акционеров эмитента не менее 200 акционеров.
7. У эмитента введена должность корпоративного секретаря.
8. Эмитент проводит ежегодную аудиторскую проверку в соответствии с международными стандартами аудита при участии независимого внешнего аудитора (не менее двух лет).
9. Эмитенту рекомендовано придерживаться Принципов корпоративного управления и международных стандартов составления финансовой отчетности.
10. Эмитент должен предоставлять ПАО "Украинская биржа":

    
    10.1. Ежеквартально на протяжении 30 (тридцати) календарных дней после окончания квартала:

    • копии квартальных балансов и отчетов про финансовые результаты по установленной форме;
    • анкету эмитента, по состоянию на последнюю отчетную дату квартала;

    
    10.2. На протяжении 3 (трех) рабочих дней после события предоставлять ПАО "Украинская биржа" информацию и копии документов, которые отражают информацию о:

    • изменении параметров акций, изменении номинальной стоимости акций, процедуры деноминации, или аннулирования акций;
    • регистрации проспекта эмиссии дополнительного выпуска ценных бумаг;
    • регистрации дополнительного выпуска акций.

    
    10.3. В случае обнародования эмитентом информации в ленте новостей общедоступной базы данных НКЦБФР, эмитент обязан в тот же день предоставить эту информацию ПАО "Украинская биржа" средствами электронной связи.
    10.4. Регулярную информацию, которую эмитент раскрывает согласно действующему законодательству.

2. Корпоративные облигации

Первый уровень листинга

1. Эмитент существует не менее пяти лет*.
2. Стоимость чистых активов эмитента, или лица, которое предоставляет обеспечение исполнения обязательств по выпуску, составляет не менее 1000 000 000 (одного миллиарда) грн.
3. Номинальная стоимость серии выпуска облигаций составляет не менее 400 000 000 (четырехсот миллионов) грн.
4. Годовой чистый доход от реализации товаров, работ, услуг за последний финансовый год составляет не менее 500 000 000 (пятисот миллионов) грн. (кроме банков).
5. Отсутствие убытков у эмитента или лица, которое предоставляет обеспечение исполнения обязательств по выпуску, по итогам двух финансовых лет из последних трех финансовых лет**.
6. Размер предоставленного эмитентом обеспечения исполнения обязательств по выпуску не может быть меньше суммы номинальной стоимости выпуска облигаций и суммы совокупной выплаты дохода по ним, кроме случаев, если эмитент и/или лицо, которое предоставляет обеспечение исполнения обязательств по выпуску, имеет уровень рейтинга не ниже ВВ по классификации международного рейтингового агентства, которое включено в перечень международных рейтинговых агентств, признанных НКЦПФР.
7. Отсутствие дефолта или с момента прекращения обязательств, по которым эмитентом был допущен дефолт, прошло не менее 3 лет.
8. Количество независимых членов наблюдательного совета эмитента составляет, по крайней мере, 25 процентов количественного состава совета.
9. У эмитента введена должность корпоративного секретаря.
10. Наблюдательный совет эмитента ввел должность внутреннего аудитора (создал службу внутреннего аудита).
11. Эмитент проводит ежегодную аудиторскую проверку в соответствии с международными стандартами аудита при участии независимого внешнего аудитора (не менее трех лет).
12. Эмитент раскрывает финансовую отчетность на украинском и английском языках.
13. Эмитент придерживается Принципов корпоративного управления и международных стандартов составления финансовой отчетности.
14. Эмитент должен предоставлять ПАО "Украинская биржа":

    
    14.1. Ежеквартально на протяжении 30 (тридцати) календарных дней после окончания квартала:

    • копии квартальных балансов и отчетов про финансовые результаты по установленной форме;
    • справки про стоимость чистых активов по форме согласно требованиям нормативных актов НКЦБФР;
    • анкету эмитента по состоянию на последнюю отчетную дату квартала.

    
    14.2. На протяжении 3 (трех) рабочих дней после события предоставлять ПАО "Украинская биржа" информацию и копии документов, которые отражают информацию о:

    • изменении параметров ценных бумаг;
    • досрочном окончании обращения, или продлении срока обращения ценных бумаг эмитента;
    • регистрации изменений в проспект эмиссии ценных бумаг.

    
    14.3. В случае обнародования эмитентом информации в ленте новостей общедоступной базы данных НКЦБФР, эмитент обязан в тот же день предоставить эту информацию ПАО "Украинская биржа" средствами электронной связи.
    14.4. Регулярную информацию, которую эмитент раскрывает согласно действующему законодательству.

Второй уровень листинга

1. Эмитент существует не менее двух лет* (кроме эмитента, который является дочерним предприятием другого эмитента, ценные бумаги которого, находятся в биржевом реестре).
2. Стоимость чистых активов эмитента, или лица, которое предоставляет обеспечение исполнения обязательств по выпуску, составляет не менее 400 000 000 (четырехсот миллионов) грн.
3. Годовой чистый доход от реализации товаров, работ, услуг эмитента или лица, которое предоставляет обеспечение исполнения обязательств по выпуску, за последний финансовый год составляет не менее 400 000 000 (четырехсот миллионов) грн. (кроме банков).
4. Отсутствие убытков у эмитента или лица, которое предоставляет обеспечение исполнения обязательств по выпуску, по итогам последнего финансового года**.
5. Отсутствие дефолта или с момента прекращения обязательств, по которым эмитентом был допущен дефолт, прошло не менее 2 лет.
6. Номинальная стоимость серии выпуска облигаций составляет сумму, не менее 100 000 000 (ста миллионов) грн.
7. Эмитент должен предоставлять ПАО "Украинская биржа":

   
   7.1. Ежеквартально на протяжении 30 (тридцати) календарных дней после окончания квартала:

   • копии квартальных балансов и отчетов про финансовые результаты по установленной форме;
   • справки про стоимость чистых активов по форме согласно требованиям нормативных актов НКЦБФР;
   • анкету эмитента по состоянию на последнюю отчетную дату квартала.

   
   7.2. На протяжении 3 (трех) рабочих дней после события предоставлять ПАО "Украинская биржа" информацию и копии документов, которые отражают информацию о:

   • изменении параметров ценных бумаг;
   • досрочном окончании обращения, или продлении срока обращения ценных бумаг эмитента;
   • регистрации изменений в проспект эмиссии ценных бумаг.

   
   7.3. В случае обнародования эмитентом информации в ленте новостей общедоступной базы данных НКЦБФР, эмитент обязан в тот же день предоставить эту информацию ПАО "Украинская биржа" средствами электронной связи.
   7.4. Регулярную информацию, которую эмитент раскрывает согласно действующему законодательству.

3. Облигации местного займа

Второй уровень листинга

1. Номинальная стоимость серии выпуска облигаций составляет не менее 50 000 000 (пятидесяти миллионов) грн.
2. Эмитент должен предоставлять ПАО "Украинская биржа":

   
   2.1. На протяжении 3 (трех) рабочих дней после события предоставлять ПАО "Украинская биржа" информацию и копии документов, которые отражают информацию о:

   • изменении параметров ценных бумаг;
   • досрочном окончании обращения, или продлении срока обращения ценных бумаг эмитента;
   • регистрации изменений в проспект эмиссии ценных бумаг.

   
   2.2.   В случае обнародования эмитентом информации в ленте новостей общедоступной базы данных НКЦБФР, эмитент обязан в тот же день предоставить эту информацию ПАО "Украинская биржа" средствами электронной связи.
   2.3.   Информацию, которую эмитент раскрывает согласно действующему законодательству.
   2.4.   Не позднее чем через 10 дней после погашения облигаций (каждой серии в случае выпуска облигаций разными сериями) эмитент предоставляет ПАО "Украинская биржа" отчет про погашение облигаций (серии облигаций) по форме согласно требованиям НКЦБФР.

4. Ценные бумаги институтов совместного инвестирования (ИСИ), которые размещаются путем открытого (публичного) размещения

Второй уровень листинга

1. Институт совместного инвестирования существует не менее двух лет (кроме биржевого института совместного инвестирования).
2. Стоимость чистых активов института совместного инвестирования на последний день последнего отчетного квартала составляет не менее 2 000 000 (двух миллионов) грн.
3. Информация о составе активов института совместного инвестирования и про стоимость чистых активов, стоимость ценных бумаг института совместного инвестирования (для института совместного инвестирования закрытого типа) ежемесячно обнародуется на сайте компании по управлению активами.
4. Эмитент заключил договор с маркет-мейкером о поддержании ликвидности ценных бумаг такого института совместного инвестирования.
5. Для специализированного биржевого института совместного инвестирования (в случае публичного размещения ценных бумаг):

   
   5.1 Стоимость чистых активов института совместного инвестирования на последний день последнего отчетного квартала составляет не менее 2 000 000 (двух миллионов) грн.
   5.2 Информация о составе активов института совместного инвестирования ежедневно обнародуется на сайте компании по управлению активами.
   5.3 Эмитент заключил договор с маркет-мейкером о поддержке ликвидности ценных бумаг такого института совместного инвестирования.

6. Эмитент ежеквартально подает ПАО "Украинская биржа" справки про стоимость чистых активов по форме и в сроки, предусмотренные нормативными актами НКЦБФР.
7. Диверсифицированные ИСИ не позднее двух месяцев после окончания полугодия должны подать ПАО "Украинская биржа" отчет о результатах деятельности за соответствующее полугодие.

5. Ценные бумаги иностранных эмитентов (за исключением международных финансовых организаций)

Первый уровень листинга

1. Наличие документа, подтверждающего, что ценные бумаги иностранного эмитента допущены к обращению на территории Украины.
2. Нахождение ценных бумаг иностранного эмитента в основном уровне листинга иностранной фондовой биржи, которая является членом Всемирной федерации бирж.
3. Иностранный эмитент оперативно раскрывает на вэб-сайте Биржи информацию в том же объеме, как и на иностранной бирже, на которой ценные бумаги этого эмитента допущены к обращению (указанная информация должна быть обнародована на украинском языке в десятидневный срок со дня обнародования на иностранной бирже).

Второй уровень листинга

1. Наличие документа, подтверждающего, что ценные бумаги иностранного эмитента допущены к обращению на территории Украины.
2. Нахождение ценных бумаг иностранного эмитента в листинге иностранной фондовой биржи.
3. Иностранный эмитент оперативно раскрывает на вэб-сайте Биржи информацию в том же объеме, как и на иностранной бирже, на которой ценные бумаги этого эмитента допущены к обращению (указанная информация должна быть обнародована на украинском языке в десятидневный срок со дня обнародования на иностранной бирже).

* при определении срока существования эмитента также учитывается срок существования юридического лица, в том числе образованного путем реорганизации.

** требование применяется к эмитенту и лицу, предоставляющему обеспечение исполнения обязательств по выпуску, в случае регистрации такого выпуска после 01.01.2016 г. При этом, в случае наличия у эмитента убытков, а у лица, предоставляющего обеспечение исполнения обязательств по выпуску, прибыли, сумма их финансовых результатов должна быть положительной.