2.13. Загальна характеристика основних показників діяльності територіальних управлінь Комісії у 2004 році

1. Характеристика учасників ринку цінних паперів України

За даними звітів територіальних управлінь Комісії інфраструктура фондового ринку України за станом на 01.01.2005 року складається із 35317 суб'єктів, а саме:

• акціонерні товариства - 33387;

• торговці цінними паперами - 1115, у тому числі 211 філій торговців;

• біржі - 8, філії бірж - 7;

• реєстратори - 491, у тому числі - 113 філії реєстраторів;

• зберігачі - 157;

• інвестиційні компанії - 60;

• інвестиційні фонди - 90;

• торговельно-інформаційні системи - 2;

За даними звітів територіальних управлінь Комісії на 01.01.2005 р. в Україні зареєстровано як юридичні особи 33387 акціонерних товариств, з них 11556 ( або 34,6% їх загальної кількості) відкритих акціонерних товариств, 21831 (або 65,4%) закритих акціонерних товариств.

Переважна більшість акціонерних товариств зосереджена у м. Києві та Київській області (8975 або 26,9% їх загальної кількості), Харківській (2758 або 8,3%), Донецькій (2558 або 7,7%), Дніпропетровській (2529 або 7,6%), Запорізькій (1379 або 4,1%), Одеській (1263 або 3,8%) областях (рис 2.13.1.).

Процес утворення акціонерних товариств за період з 2002 по 2004 рік характеризується наступною динамікою, яка пов'язана з частковою ліквідацією або заміною форми господарювання акціонерних товариств, яка відображена на діаграмі (рис.2.13.2.):

Тенденція зменшення кількості акціонерних товариств, яка набула сталого характеру протягом 2002 року по теперішній час, незважаючи на створення нових відкритих та закритих акціонерних товариств, пояснюється процесом ліквідації збанкрутілих та тих, які припинили свою діяльність.

Професійні учасники фондового ринку

За станом на 01.01.2005 р. на фондовому ринку України здійснюють діяльність такі професійні учасники:

378 реєстраторів та 113 філій реєстраторів;

904 торговців та 211 філія торговців;

60 інвестиційних компаній;

90 інвестиційних фонди;

157 зберігачів;

8 фондових бірж та 7 філій бірж;

2 торговельно-інформаційні системи.

Переважна більшість професійних учасників фондового ринку зосереджена у більш розвинутих промислових регіонах України: м. Києві та Київській області (41,2% загальної кількості учасників фондового ринку), Дніпропетровській (10,2%), Донецькій (7,2%), Харківській (6,6%), Одеській (3,6%), Запорізькій (3,5%) областях.

Реєстратори

За станом на 01.01.2005р. в регіонах України діяльність щодо ведення реєстрів власників іменних цінних паперів на території України здійснюють 378 юридичних осіб ("незалежних реєстраторів"), які мають ліцензії на здійснення професійної діяльності на ринку цінних паперів - діяльності з ведення реєстрів власників цінних паперів та 113 філій реєстраторів.

Порівняно з минулими роками розподіл реєстраторів та філій реєстраторів за регіонами суттєво не змінився. У Київському, Дніпропетровському, Харківському, Донецькому, Одеському та Запорізькому регіонах зосереджена найбільша кількість реєстраторів (275 або 55,5% від їх загальної кількості).

Кількість реєстраторів, які здійснювали професійну діяльність, у період з 01.01.2003р. по 01.01.2004р. мала тенденцію до невеликого збільшення (на 1,3%), і не змінилась за минулий рік.

Торговці цінними паперами

За станом на 01.01.2005р. ринок цінних паперів в Україні обслуговували 904 торговців цінними паперами, які мали дозволи на здійснення діяльності по випуску та обігу цінних паперів, як виключної діяльності, та 211 філій торговців. Найбільша їх кількість зосереджена у м. Києві та Київській області (502 або 45,0% їх загальної кількості), Дніпропетровській (122 або 10,9%), Харківській (82 або 7,4%), Донецькій (88 або 7,9%), Одеській (36 або 3б2%)та Запорізькій (33 або 3б0% їх загальної кількості) областях.

У всіх інших регіонах здійснюють діяльність 252 торговці цінними паперами та філії торгівців або 22,6% від загальної їх кількості.

Донецькій, Житомирській, Запорізькій, Миколаївській, Одеській, Полтавській, Харківській, Херсонській, Чернівецькій областях, і збільшилась у Вінницькій, Дніпропетровській, Закарпатській, Луганській, Львівській, Сумській, Хмельницькій областях та у м. Києві та Київській області (рис.2.13.5.) Протягом 2002-2004 років у цілому по Україні спостерігалась тенденція до збільшення кількості діючих торговців на 10,2%.

Зберігачі цінних паперів

За станом на 01.01.2005р. здійснює діяльність 155 зберігачів цінних паперів. Як і в минулі роки, більшість суб'єктів підприємницької діяльності, що здійснюють депозитарну діяльність зберігача, є комерційними банками.

Суб'єкти підприємницької діяльності, які надають послуги щодо зберігання цінних паперів, зареєстровані лише у 16 з 26 регіонів України. Слід відмітити, що найбільша кількість зберігачів цінних паперів здійснює свою діяльність в м. Києві та Київській області (85 або 54,8% їх загальної кількості), Дніпропетровській (19 або 12,3%), Донецькій (12 або 7,7%), Одеській та Харківській (по 7 або 4,5% загальної їх кількості) областях. 10 областей та регіонів України (Вінницька, Волинська, Закарпатська, Кіровоградська, Миколаївська, Рівненська, Тернопільська, Херсонська, Черкаська, Чернівецька) не мають власних зберігачів цінних паперів (рис.2.13.6.). Протягом 2002-2004 років кількість зберігачів цінних паперів значно збільшилась (на 38,9%).

Інститути спільного інвестування

За станом на 01.01.2005р. в Україні здійснюють діяльність 150 інвестиційних фондів та інвестиційних компаній, створених згідно Указу Президента України "Про інвестиційні фонди та інвестиційні компанії" від 19.02.94р. №55. Більшість інститутів спільного інвестування в Україні зосереджено в м. Києві та Київській області, Харківській, Донецькій, Дніпропетровській, Запорізькій, Львівській областях, де зосереджено 111 інвестиційних фондів та інвестиційних компаній, що складає 74,0% їх загальної кількості. На долю інших регіонів припадає 26,0% ІК та ІФ, причому в кожному окремому регіоні були зареєстровані менше ніж 5% від загальної кількості ІСІ.

Останні три роки спостерігається тенденція до зменшення ІК та ІФ. За період з 01.01. 2003 р. по 01.01 2005 р. кількість інвестиційних фондів та інвестиційних компаній зменшилась на 24,2% (таблиця 2.13.1.).

Кількість івестиційних фондів та інвестиційних компаній по регіонах України

Організатори торгівлі цінними паперами

Організований ринок цінних паперів в Україні представлений фондовими біржами та торговельно- інформаційними системами. У 2004 році на фондовому ринку України діяли такі фондові біржі: в АР Крим - Кримська фондова біржа, в Дніпропетровську - Придніпровська фондова біржа, в Донецьку - Донецька фондова біржа, в Києві - Київська міжнародна фондова біржа, Українська міжбанківська валютна біржа, Українська міжнародна фондова біржа, Українська фондова біржа, у Луганську - Луганська фондова біржа та позабіржові торгово-інформаційні системи: у Києві - дочірнє підприємство Асоціації "Перша фондова торговельна система" - "Технічний центр "ПФТС" та Миколаєві - дочірнє підприємство Асоціації "Південноукраїнська торговельно-інформаційна система" - "Південь-Сервер". 2. Нагляд та регулювання діяльності емітентів

Однією із основних задач територіальних управлінь є здійснення державного регулювання та контролю за випуском та обігом цінних паперів та їх похідних.

За станом на 01.01.2005 року за даними територіальних управлінь Комісії зареєстрували випуски цінних паперів 21621 акціонерних товариства. Питома вага акціонерних товариств, які зареєстрували випуски цінних паперів в їх загальній кількості становить 65,5%. Із 11556 відкритих акціонерних товариств зареєстрували випуски цінних паперів 10176, що становить 94,3%, а із 21831 закритих акціонерних товариств зареєстрували випуски цінних паперів 11445, тобто 50,2% У порівнянні з минулими роками кількість акціонерних товариств, що зареєстрували випуски цінних паперів збільшилась на 2,1%.

3. Діяльність щодо звітності емітентів

Важливим фактором побудови цивілізованого фондового ринку є його інформаційна відкритість та прозорістьСтворення інформаційноїпрозорості фондового ринкзабезпечується розкриттямемітентами цінних паперівінформації стосовно своєїфінансово-господарськодіяльності.

До територіальних управлінь Комісії за 2004 рік надійшло 8094 регулярних інформацій, 8731 особлива інформація, 6951 річний звіт ЗАТ

4. Ліцензійна діяльність територіальних управлінь

За станом на 01.01.2005 р. діяльність щодо ведення власного реєстру власників іменних цінних паперів здійснювали 600 емітентів. Протягом 2002-2004 років кількість емітентів, що ведуть власний реєстр зменшилась на 37,7%. У 2004 році територіальними управліннями: – видано 182 ліцензії емітентам на ведення власного реєстру; – анульовано 54 ліцензії; – переоформлено 10 ліцензій. Протягом 2004 року територіальні управління прийняли 2670 звітів з ведення власного реєстру емітентом, 813 інформацій про власників, які володіють 10% і більше акцій емітентів.

У 2004 році територіальними управліннями:

• видано 182 ліцензії емітентам на ведення власного реєстру;
• анульовано 54 ліцензії;
• переоформлено 10 ліцензій.

Протягом 2004 року територіальні управління прийняли 2670 звітів з ведення власного реєстру емітентом, 813 інформацій про власників, які володіють 10% і більше акцій емітентів.

5. Контрольно-ревізійна діяльність

Одним із пріоритетних напрямків діяльності територіальних управлінь Комісії є створення умов для сприяння правового клімату функціонування фондового ринку, для залучення коштів інвесторів в економіку України шляхом захисту їх прав і законних інтересів, запобігання правопорушень на ринку цінних паперів, а в разі їх виявлення - оперативного і всебічного їх розслідування та вжиття заходів, які б унеможливлювали їх виникнення.

Одним із засобів контролю за діяльністю учасників фондового ринку та захисту прав інвесторів, який дозволяє виявити та своєчасно попередити правопорушення на ринку цінних паперів є контрольно-ревізійна діяльність.

За період з 01.01.2003 року по 01.01.2005 року спеціалістами територіальних управлінь Комісії була проведена 3901 перевірка.

При цьому більшість професійних учасників фондового ринку перевірялась з урахуванням їх впливу на розвиток фондового ринку регіонів та встановлених Комісією критеріїв визначення великих учасників фондового ринку неодноразово, як планово, згідно з план-графіками проведення перевірок, затвердженими наказами Комісії, так і спеціально, за дорученнями самої Комісії, за зверненнями правоохоронних органів, прокуратури, служби безпеки України, інших державних органів та за скаргами громадян.

Так, територіальними управліннями Комісії за 2004 рік було здійснено всього 1359 перевірок та ревізій. 64,5% проведених перевірок, а саме 877, проведено планових перевірок, 35,4% проведених перевірок, а саме 482, були проведені в позаплановому режимі, з них 150 - за

Однією з характерних особливостей здійснення територіальними управліннями

контролю за дотриманням вимог законодавства Рис- 2-13.14. Структура позапланових перевірок про цінні папери на фондовому ринку є постійна

і тісна взаємодія у цьому напрямку з правоохоронними органами та іншими державними органами.

За 2004 рік найбільше проведено перевірок управлінням Комісії у м. Києві та Київській області (198 або 14,6 від загальної кількості проведених територіальними управліннями перевірок), Одеським (111 або 8,2%), Миколаївським (87 або 6,4%), Запорізьким (78 або 5,7%), Харківським (76 або 5,6%) та Львівським (64 або 4,7%) територіальними управліннями.

Середня навантаженість по територіальним управлінням за 2004 рік щодо проведених перевірок становила 3 перевірки на 1 працівника. Найбільша навантаженість на 1 працівника щодо проведених перевірок у 2004 році була у територіальному управлінні в м. Севастополі (5,9 перевірок/на 1 працівника), Одеському (5,3), Миколаївському (4,8), Запорізькому (3,9), Житомирському (3,7) територіальних управліннях та у територіальному управлінні в АР Крим (3,7)

Кількість проведених територіальними управліннями перевірок за період з 2002 по 2004 рік збільшилась на 131, або на 10,6%.

Тенденція щорічного збільшення кількості перевірок в контрольно-ревізійній діяльності територіальних управлінь пояснюється не тільки постійним удосконаленням законодавчо-нормативної бази цієї діяльності, що є важливим фактором поліпшення умов здійснення перевірок, а і підвищенням рівня знань і досвіду працівників територіальних управлінь.

Всього, за 2004 рік територіальними управліннями Комісії проведено 583 перевірок емітентів, 414 - незалежних реєстраторів, 7 - інвестиційних фондів та інвестиційних компаній, 185 торговців цінними паперами, 37 -зберігачів та депозитаріїв.

За результатами проведених перевірок учасників фондового ринку у діяльності 807, або у 65,8% перевірених виявлені факти порушення чинного законодавства. Так, порушення законодавства про цінні папери виявлені у діяльності 479 емітентів (або у 82,1% перевірених), 212 реєстроутримувачів (у 51,2%), 4 інвестиційних компаній та інвестиційних фондів (у 57,1%), 100 торговців (у 54,1%), 12 зберігачів та депозитаріїв (або у 32,4% перевірених).

6. Діяльність щодо правозастосування на ринку цінних паперів.

Встановлення факту правопорушення та правозастосування розглядаються територіальними управліннями, як необхідні дії щодо припинення та наступного попередження порушень чинного законодавства щодо цінних паперів в діяльності юридичних осіб та їх посадових осіб.

Протягом 2004 року на фондовому ринку було виявлено всього 12608 правопорушень. Уповноваженими особами Комісії, начальниками територіальних управлінь та, за їх дорученнями, працівниками територіальних управлінь було розглянуто 9268 справи про правопорушення на ринку цінних паперів, винесено 8807 розпоряджень про усунення порушень законодавства на ринку цінних паперів, складено 8698 актів про правопорушення на ринку цінних паперів, складено 76 протоколів про адміністративні правопорушення.

Порівняно з попереднім роком кількість виявлених територіальними управліннями правопорушень у цілому збільшилась на 21,5%, відповідно зросли: кількість розглянутих справ на 17,3%, направлених розпоряджень - на 26,5%, кількість складених актів про правопорушення - на 11,6%, складених протоколів - на 65,2%, накладених санкцій на правопорушників територіальними управліннями - на 18,3%.

Порівняно з 2003 роком збільшились на 29,6% сума накладених штрафів та на 11,1% сума сплачених штрафів за виявлені правопорушення на ринку цінних паперів. Відсоток штрафів, що були сплачені, до накладених склав 33,5%.

Найбільше накладено штрафів на правопорушників за правопорушення на ринку цінних паперів Одеським територіальним управлінням (500075 грн.), управлінням Комісії в м. Києві та Київській області (487900 грн.), Луганським (474547 грн.), Донецьким (359872 грн.) та Чернігівським (236249 грн.) територіальними управліннями.

Найбільше сплачено штрафів правопорушниками в Одеській (196085 грн.), у м. Києві та Київській (206915 грн.), Вінницькій (109505 грн.), Рівненській (103772 грн.) та Тернопільській (87913 грн.) областях.

Протягом 2004 року територіальними управліннями Комісії було накладено всього 8557 санкції за порушення законодавства на ринку цінних паперів, у тому числі: у вигляді штрафів на загальну суму 4434013 грн. Порушниками законодавства на ринку цінних паперів було сплачено штрафів на суму 1442697 грн., у т.ч. 837095 грн. сплачено у добровільному порядку, 638742 грн. стягнуто у примусовому порядку.

Територіальні управління у своїй роботі тісно взаємодіють з органами прокуратури, Служби безпеки України та Міністерства внутрішніх справ України, спільно з якими ведеться робота по припиненню порушень чинного законодавства закритими акціонерними товариствами, які не зареєстрували випуск цінних паперів, акціонерними товариствами, що здійснюють ведення реєстру власників іменних цінних паперів без наявності відповідного дозволу та відкритими акціонерними товариствами, що не подали у встановленому порядку річної звітності. Органами прокуратури за зверненнями територіальних управлінь надсилаються приписи акціонерним товариствам щодо усунення правопорушень, забезпечується явка посадових осіб акціонерних товариств - порушників для складання протоколів (актів) про правопорушення.

Взаємодія територіальних управлінь щодо усунення порушень законодавства на ринку цінних паперів з обласними державними адміністраціями, інтими обласними державними органами здійснюється шляхом взаємообміну інформацією, запитів та відповідей на запити, розгляду та надіслання звернень відповідно до компетенції та повноважень державних органів, здійснення територіальними управліннями позапланових перевірок за дорученнями правоохоронних органів, звернень територіальних управлінь до правоохоронних органів щодо надання допомоги в припиненні учасниками фондового ринку порушень законодавства про цінні папери, їх пошуку, сприянні у примусовому стягненні з порушників штрафів через судові органи та органи державної виконавчої служби тощо.

7. Діяльність щодо захисту прав інвесторів

Одним із напрямів діяльності територіальних управлінь є врегулювання відносин, що виникають на ринку цінних паперів та внаслідок яких порушені права та законні інтереси громадян України.

Виходячи з завдань, покладених на Комісію чинним законодавством територіальні управління здійснюють захист прав інвесторів шляхом застосування заходів щодо запобігання і припинення порушень законодавства на ринку цінних паперів, застосування санкцій за порушення законодавства в межах своїх повноважень.

За 2004 рік до територіальних управлінь надійшло на розгляд 6078 звернень, запитів та скарг від громадян та професійних учасників ринку цінних паперів щодо порушення їх прав та інтересів на фондовому ринку, що порівняно з попереднім роком менше на 6,4%.

Із загальної кількості поданих до територіальних управлінь звернень, запитів та скарг в письмовій формі надійшло 4017, що складає 66,1% від їх загальної кількості. Цей показник збільшився на 4,2% у порівнянні з 2003 роком.

За 2004 р. територіальними управліннями на письмові звернення було надано 3903 відповіді, що на 295 відповідей або на 8,2% більше, ніж за попередній рік. У цілому по територіальним управлінням відсоток наданих відповідей на письмові звернення склав 97,2%

Характерним для процесу динаміки загальної кількості звернень є те, що протягом трьох років відбувалось зменшення кількості усних звернень та зростання кількості письмових звернень, що відображено у діаграмі.

Зростання кількості письмових звернень до територіальних управлінь перш за все свідчить про підвищення рівня інформованості та освіченості населення, що призводить до спроб захисту своїх прав.

Територіальними управліннями постійно надаються консультації та роз'яснення норм чинного законодавства з регулювання фондового ринку. За 2004 рік з метою захисту прав інвесторів та запобігання правопорушень на ринку цінних паперів територіальними управліннями здійснено 333 публікації та виступи у засобах масової інформації регіону, проведено 189 семінарів щодо роз'яснення законодавства про цінні папери.