3. Стан розвитку ринку цінних паперів у регіонах України

3.1. Загальна характеристика розвитку ринку цінних паперів у регіонах

За станом на 01.01.04 в Україні  зареєстровано як юридичні особи 34263 акціонерних товариств, з них 11794 (або 34,4% від загальної кількості) - ВАТ та 22469 (або 65,6%) - ЗАТ.

Переважна більшість акціонерних товариств зосереджена у м. Києві та Київській області (8975 або 26,1% від загальної кількості), Харківській (2900 або 8,5%), Донецькій (2805 або 8,2%), Дніпропетровській (2771 або 8,1%), Запорізькій (1388 або 4,1%), Одеській (1307 або 3,8%) областях (діаграма 37).

Діаграма 37. Розподіл акціонерних товариств у регіонах України

Діаграма 38. Кількість акціонерних товариств, які зареєстрували випуски цінних паперів

Протягом 2003 року територіальними управліннями Комісії:

-  зареєстровано 58 інформацій про випуск цінних паперів;

-  відмовлено в реєстрації 5 інформацій про випуск цінних паперів;

-  здійснено 180 обмінів свідоцтв у зв'язку із визначенням форми випуску;

-  відмовлено в обміні 46 свідоцтв у зв'язку із визначенням форми випуску;

-  зареєстровано 1153 випуски цінних паперів на суму 9 892,46 млн. грн.;

-  відмовлено у реєстрації 172 випусків цінних паперів.

У 2003 році територіальні управління Комісії зареєстрували 1153 випуски цінних паперів,  що на 20,7 % менше ніж у 2002 році та на 32,2% - ніж у 2001 році; порівняно з минулим роком обсяги емісій зареєстрованих територіальними управліннями зросли на 43,3%.

У 2003 році, порівняно з 2002 роком, спостерігається тенденція щодо переважного випуску цінних паперів у промислових регіонах України. Найбільше випусків акцій зареєстрували Управління Комісії у м. Києві та Київській області (369 або 32,0% від загальної кількості), Харківське (116 або 10,1%), Дніпропетровське (67 або 5,8%), Донецьке

(59 або 5,1%), територіальне управління в Автономній Республіці Крим (51 або 4,4%), Одеське (49 або 4,3%), Запорізьке (48 або 4,2%) територіальні управління (діаграма 39).

Діаграма 39. Розподіл зареєстрованих емісій між територіальними управліннями

До територіальних управлінь Комісії за 2003 рік надійшло 8798 регулярних інформацій, 7026 особливих інформацій,  6755 річних звітів ЗАТ.

За станом на 01.01.04 мали ліцензію на ведення власного реєстру 736 емітентів. Протягом звітного року територіальні управління прийняли 3147 звітів з ведення власного реєстру емітентом, 2419 інформацій про власників, які володіють 10 і більше відсотками акцій емітентів. Протягом 2001-2003 рр. кількість емітентів, які ведуть власний реєстр, зменшилась на 17,8 рази (діаграма 40).

Діаграма 40. Динаміка кількості емітентів, які ведуть власний реєстр

Діаграма 41. Динаміка кількості перевірок, проведених територіальними управліннями Комісії

У 2003 році 38,7% від загальної кількості перевірок, а саме, 508, були проведені в позаплановому режимі, з них 219 - за дорученням Комісії, 285 - за зверненням правоохоронних органів, прокуратури, СБУ, 4 - з інших причин.

Усього за 2003 рік територіальні управління Комісії провели 671 перевірку емітентів, 395 -  незалежних реєстраторів, 25 - інвестиційних фондів та інвестиційних компаній, 165 - торговців цінними паперами, 18 - зберігачів та депозитаріїв, 40 - інших учасників (таблиця 37).

Таблиця 37. Кількість перевірок учасників ринку цінних паперів

За результатами проведених перевірок учасників фондового ринку у діяльності 890 або у 67,7% перевірених  виявлені факти порушення чинного законодавства. Так, порушення законодавства про цінні папери виявлені у діяльності 556 емітентів (або у 82,8% перевірених), 213 реєстроутримувачів (у 54,3%), 18 інвестиційних компаній та інвестиційних фондів (у 72,0%), 95 торговців (у 57,6.%), 8 зберігачів та депозитаріїв (або у 80,0% перевірених).

За 2003 рік найбільше проведено перевірок Управлінням Комісії у м. Києві та Київській області (176 або 13,4% від загальної кількості), Харківським (89 або 6,8%), Одеським та Дніпропетровським (по 70 або 5,3%), Донецьким (68 або 5,2%), Миколаївським (64 або 4,9%) та Запорізьким (63 або 4,8%) територіальними управліннями (діаграма 42).

Діаграма 42. Розподіл проведених перевірок територіальними управліннями

Протягом 2003 року на фондовому ринку було виявлено 10377 правопорушень. Уповноваженими особами Комісії, начальниками територіальних управлінь та за їх дорученнями працівниками територіальних управлінь було розглянуто  7900 справ про правопорушення на ринку цінних паперів, винесено 6963 розпорядження про усунення порушень законодавства на ринку цінних паперів,  складено 7793 акти про правопорушення на ринку цінних паперів, складено 46 протоколів про адміністративні правопорушення (діаграма 43).

Діаграма 43 . Динаміка показників правозастосування

Порівняно з попереднім роком кількість виявлених  територіальними управліннями правопорушень у цілому збільшилась на 29,9%, відповідно зросли: кількість розглянутих справ на 29,6%, направлених розпоряджень - на 32,1%,  кількість складених актів про правопорушення - на 26,9%, кількість накладених санкцій на правопорушників територіальними управліннями - на 30,1%, суми накладених штрафів - на 3,8%.

Найбільше накладено штрафів за правопорушення на ринку цінних паперів Луганським територіальним управлінням, територіальним управлінням Комісії в Автономній Республіці Крим, Управлінням в м. Києві та Київській області,  Донецьким та Житомирським територіальними управліннями.

Протягом 2003 року до територіальних управлінь Комісії надійшло на розгляд 6493 звернень, запитів та скарг від громадян та професійних учасників ринку цінних паперів щодо порушення їх прав та інтересів на фондовому ринку, що порівняно з аналогічним періодом минулого року більше на 0,12%.

Із загальної кількості поданих до територіальних управлінь звернень, запитів та скарг  в письмовій формі надійшло 3856, що складає 59,4% від їх загальної кількості. Цей показник збільшився  на 20,9%, порівняно з попереднім роком.

За 2003 рік територіальними управліннями на письмові звернення було надано 3608 відповідей, що на 549 відповідей або на 24,4% більше, ніж за 2002 рік. У цілому за територіальними управліннями відсоток наданих відповідей на письмові звернення склав 93,6% (діаграма 44).

Діаграма 44. Динаміка кількості звернень, запитів, скарг

Територіальні управління постійно надають консультації та роз'яснення норм чинного законодавства з регулювання фондового ринку. За 2003 рік з метою захисту прав інвесторів та запобігання правопорушень на ринку цінних паперів територіальними управліннями здійснено 370 публікацій та виступів у засобах масової інформації відповідних регіонів, проведено 231 семінар щодо роз'яснення законодавства про цінні папери.