1.7. Діяльність СРО

З метою створення ефективної системи регулювання та контролю на ринку цінних паперів за ініціативою Комісії були утворені саморегулівні організації ринку цінних паперів, які об'єднують професійних учасників ринку цінних паперів за видами діяльності, а саме: реєстраторів, торговців, зберігачів та депозитаріїв, а також інвестиційних керуючих.

Основними завданнями саморегулівних організацій є установлення правил, стандартів та вимог до здійснення діяльності з цінними паперами, норм та правил поведінки, вимог до професійної кваліфікації фахівців - членів саморегулівних організацій та здійснення контролю за їх дотриманням членами організації; сприяння здійсненню професійної діяльності членами саморегулівної організації; розробка та здійснення заходів щодо захисту прав членів саморегулівної організації.

У IV кварталі 2003 року в Україні діяло 11 саморегулівних організацій ринку цінних паперів, які об'єднують професійних учасників за видами діяльності, серед яких: 5 бірж, 4 асоціації та 2 торговельно-інформаційні системи:

-                        Асоціація "Перша фондова торговельна система";

-                        Асоціація "Південноукраїнська торговельно-інформаційна система";

-                        Асоціація учасників фондового ринку України;

-                        Донецька фондова біржа;

-                        Київська міжнародна фондова біржа;

-                        Придніпровська фондова біржа;

-                        Професійна асоціація реєстраторів та депозитаріїв;

-                        Українська асоціація інвестиційного бізнесу;

-                        Українська міжбанківська валютна біржа;

-                        Українська фондова біржа;

-                        Українська асоціація торговців цінними паперами.

Проведення послідовної політики щодо встановлення єдиного підходу до створення та функціонування СРО та передачі частини регуляторних повноважень за ринком цінних паперів та діяльністю на ньому професійних учасників до СРО буде сприяти створенню уніфікованої правової бази з кожного виду професійної діяльності на ринку цінних паперів, яка б забезпечила стабільність ринку та безпеку роботи на ньому як для професійних учасників, так і для інвесторів; посиленню контролю за дотриманням учасниками фондового ринку регуляторних вимог, уніфікованих правил та стандартів; підвищенню відкритості саморегулювання та покращення взаємодії з державними органами.

Членами СРО є 1461 професійних учасників ринку цінних паперів. Зміни у кількості членів СРО за видами СРО протягом 2003 року відображено у таблиці 36.

Таблиця 36. Кількість членів саморегулівних організацій

На цей час ще відсутні передумови передачі функцій державного контролю СРО у зв'язку з тим, що відсутній механізм  державного контролю за самою СРО та відповідальність СРО за невиконання отриманих функцій. Комісією розроблено проект Закону України "Про внесення зміни до Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" щодо визначення саморегулівної організації професійних учасників ринку цінних паперів та яким СРО віднесено до учасників ринку цінних паперів, а також встановлює відповідні вимоги.