Розділ 1. Діяльність Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку

2.6. Моніторинг адміністративних даних від учасників ринку цінних паперів

Протягом 2003 року Комісією здійснювалась робота спрямована на:

- вдосконалення нормативної бази, що дозволить повноцінно здійснювати функції моніторингу та контролю за функціонуванням ринку цінних паперів та запобігати "відмиванню брудних грошей";

- формування єдиної інформаційної бази подання адміністративних даних та інформацій учасниками ринку (емітенти цінних паперів та професійні учасники ринку цінних паперів) необхідної для здійснення контролю за діяльністю учасників ринку цінних паперів та фінансового моніторингу;

- здійснення, в межах своєї компетенції, контроль за додержанням вимог законодавства про цінні папери стосовно подання адміністративних даних учасниками ринку цінних паперів.

Комісією протягом 2003 році були розроблені наступні документи :

-  рішення  Комісії від 25.03.2003 № 119 "Про внесення змін до Положення про надання регулярної інформації відкритими акціонерними товариствами та підприємствами - емітентами облігацій , затвердженого рішенням Комісії від 09.06.98 № 72";

-  рішення Комісії від 24.06.03 №295 "Про внесення змін та доповнень до Положення про надання особливої інформації відкритими акціонерними товариствами та підприємствами - емітентами облігацій, затвердженого рішенням Комісії від 10.02.00 №5";

-  рішення Комісії від 03.06.03 №227 "Про затвердження Положення про подання річного звіту (адміністративних даних) закритими акціонерними товариствами до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку";

-  рішення Комісії від 09.09.03 №374 "Про внесення змін до рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 04.09.01 №248 "Про порядок подання щоквартальної інформації акціонерними товариствами та холдинговими компаніями зі значною державною часткою в статутному капіталі" із змінами та доповненнями, внесеними рішенням Комісії від 29.11.01 №351;

-  рішення Комісії від 24.06.03 №290 "Про затвердження Положення про складання адміністративних даних щодо здійснення діяльності з ведення реєстрів власників іменних цінних паперів та подання відповідних документів до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку", наказ від 25.09.03 №768 "Щодо вимог п. 2.6 Положення про складання адміністративних даних щодо здійснення діяльності з ведення реєстрів власників іменних цінних паперів та подання відповідних документів до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку затвердженого рішенням Комісії від 24.06.03 № 290", наказ від 25.09.03 №767 "Щодо вимог п. 2.3 та 2.4 Положення про складання адміністративних даних щодо здійснення діяльності з ведення реєстрів власників іменних цінних паперів та подання відповідних документів до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку затвердженого рішенням Комісії від 24.06.03 року № 290";

-  рішення Комісії від 03.01.03 №2 "Про встановлення єдиного формату обміну інформацією в електронному вигляді між учасниками ринку цінних паперів і Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку";

-  рішення Комісії від 3 червня 2003 року № 220 "Щодо скасування рішення Комісії від 14.03.02 №88 "Про затвердження Вимог до річного звіту емітентів цінних паперів";

-  рішення Комісії від 24 червня 2003 р. №289 "Щодо обміну інформацією між Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку та Державним департаментом фінансового моніторингу", яким схвалено Протокол про порядок обміну інформацією між Комісією та Державним департаментом фінансового моніторингу;

-  рішення Комісії  від 16.07.03 №349 "Про встановлення вимог до програмних продуктів на фондовому ринку";

-  рішення Комісії від 01.04.03 № 112 "Щодо Методичних рекомендацій з трансформації фінансової звітності українських підприємств у фінансову звітність за МСБО";

-   рішення Комісії від 12.10.03 № 504 "Щодо схвалення Рекомендацій щодо порядку підбору та призначення акціонерним товариством аудиторів фінансової звітності".

Комісією у 2003 році було зібрано 46514 даних та інформацій за 22 видами (діаграма 1).

у 2001 - 2003 роках

Комісією відповідно до законодавчих та нормативних актів здійснюється збір адміністративних даних та інформацій як від професійних учасників ринку цінних паперів так і від емітентів цінних паперів (діаграма 2).

Діаграма 2. Система подання адміністративних даних до Комісії

У 2003 році Комісією було отримано майже 23885 адміністративних даних від професійних учасників ринку цінних паперів, інвестиційних фондів і взаємних фондів інвестиційних компаній (таблиця 6).

Таблиця 6. Види адміністративних даних, які подавали професійні учасники ринку цінних паперів, ІСІ у 2001 - 2003 роках

У 2003 році також було отримано та опрацьовано майже 22508 різних інформацій від емітентів цінних паперів (таблиця7).

Таблиця 7. Види інформацій, які подавали емітенти цінних паперів у 1998-2003 роках

За підсумками подання адміністративних даних та інформацій від учасників ринку цінних паперів за 2000-2003 роки простежується позитивна тенденція щодо якості підготовки такої інформації.

За обсягами інформації та якістю її підготовки регулярна інформація (річні звіти) ВАТ займає провідне місце за останні роки.

Інформація, яка отримується від учасників ринку цінних паперів, постійно опрацьовується, використовується для підготовки інформаційних, аналітичних матеріалів та для здійснення моніторингу стану ринку цінних паперів України. Ці матеріали надаються до державних органів, використовуються для підготовки відповідей на запити учасників ринку та з метою розкриття інформації відносно стану ринку цінних паперів. Так, лише протягом 2003 року Комісією на підставі отриманих адміністративних даних було підготовлено 114інформаційних та аналітичних матеріалів.

Таблиця 8. Кількість підготовлених інформаційних та аналітичних матеріалів у 2003 році

Ці аналітичні та інформаційні матеріли надаються постійно до відповідних державних установ.

Починаючи з 1997 року, Комісія займалася збиранням, обробкою інформації та підготовкою річних звітів Комісії. Постійно ведеться робота з удосконалення структури та якості річних звітів Комісії.

Підготовлений Комісією (за участю всіх управлінь центрального апарату та територіальних органів) річний звіт Комісії за 2003 рік сприятиме висвітленню та розкриттю інформації стосовно:

- діяльності Державної Комісії з цінних паперів та фондового ринку;

- розвитку фондового ринку України;

- розвитку ринку цінних паперів у регіональному аспекті.

Звіт Комісії надається Президенту України, народним депутатам України, до Адміністрації Президента України, до Кабінету Міністрів України та іншим органам державної влади.

На підставі отриманих адміністративних даних відповідно до затвердженої Методики розрахунку інтегрального індексу фондового ринку (рішення Комісії від 20.12.00 №237) щоквартально розраховується інтегральний індекс фондового ринку.

На виконання п.3.3. Заходів щодо забезпечення виконання у 2000 році завдань, передбачених Посланням Президента України до Верховної Ради України, Програмою діяльності Кабінету Міністрів України та спрямованих на поліпшення соціально-економічного становища, затверджених постановою Кабінету Міністрів України від 29.04.00 № 747, Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку було затверджено Методику розрахунку інтегрального індексу фондового ринку (рішення Комісії від 20.12.00 № 237). Розрахунок інтегрального індексу фондового ринку передбачає відбір понад 100 підприємств, які відповідають умовам даної Методики. В основу розрахунку індексу покладена вартість простих акцій. Методика базується на даних, отриманих від квартальних звітів торговців цінними паперами.

У 2003 році було підготовлено проект Положення про складання адміністративних даних торговцями цінних паперів та надання відповідних документів до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку", яке зараз знаходиться на розгляді Комісії. Прийняття цього Положення дасть можливість скоротити термін отримання інформації з метою розрахунку  інтегрального індексу фондового ринку.

У зв'язку з великою кількістю звернень і запитів до Комісії та на виконання Указу Президента від 20.03.01 року №183 "Про заходи щодо детінізації економіки України на 2002 - 2004 роки", постанови Кабінету Міністрів України від 14.08.01 №1046 "Про затвердження Заходів щодо реалізації Основних напрямів розвитку фондового ринку на 2001-2005 роки" було прийнято рішення Комісії від 25.12.01 №387 щодо "Порядку обміну інформацією між Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку та Державною податковою адміністрацією України", рішення Комісії від 11.01.02 №18 "Щодо обміну інформацією між Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку та Фондом державного майна України, Антимонопольним комітетом України, Державним комітетом статистики України, Національним банком України та Міністерством внутрішніх справ України".

24 червня 2003 року було прийнято рішення Комісії №289 "Щодо обміну інформацією між Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку і Державним департаментом фінансового моніторингу", яким схвалено протокол "Про порядок обміну інформацією між Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку і Державним департаментом фінансового моніторингу".

26 грудня 2003 року було укладено угоду "Про обмін інформацією між Національним банком України і Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку". Також було підписано Меморандум "Про співпрацю та координацію діяльності між органами, що здійснюють державне регулювання ринків фінансових послуг".

 Протягом 2003 року Комісія здійснювала в межах своєї компетенції контроль за дотриманням вимог законодавства про цінні папери стосовно подання адміністративних даних учасниками ринку цінних паперів.

Таблиця 9. Інформація про кількість порушених справ та складених актів про правопорушення відносно учасників фондового ринку (за видами учасників) у 2003 році