Розділ 1. Діяльність Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку

2.15. Робота з територіальними органами

Комісія та її центральний апарат постійно приділяє належну увагу вдосконаленню взаємодії з територіальними органами та іншими державними органами України щодо регулювання фондового ринку, створює конструктивну атмосферу співробітництва в цій сфері з усіма зацікавленими органами, установами, організаціями.

Робота Комісії щодо координації діяльності територіальних органів була спрямована на забезпечення єдиної державної політики щодо регулювання та розвитку фондового ринку в Україні, в усіх її регіонах шляхом налагодження ефективної співпраці центрального апарату Комісії з її територіальними органами, узгодження та координації між ними дій та заходів у цій сфері.

На виконання наказів Голови Комісії від 30.08.02 №674 та Виконавчого секретаря від 24.10.03 №846 щомісячно опрацьовувались та узагальнювались звіти про діяльність територіальних органів Комісії, щоквартально здійснювався аналіз діяльності територіальних органів, який надавався керівництву Комісії.

Узагальнені дані діяльності територіальних органів використовувались для аналізу стану та тенденцій розвитку фондового ринку України в цілому, а також для підготовки інформації, що надавалась протягом 2003 року Верховній Раді України, Адміністрації Президента України та Кабінету Міністрів України.

За станом на 01.01.04 в Комісії функціонує 26 територіальних управлінь.

На території України зареєстровані як юридичні особи 34263 акціонерних товариства, з них  11794 відкритих акціонерних товариств (або 34,4% їх загальної кількості), 22469 (або 65,6%) - закритих акціонерних товариства. За станом на 01.01.04 зареєструвало випуски цінних паперів 21594 акціонерних товариства. Питома вага акціонерних товариств, які зареєстрували випуски акцій, в їх загальній кількості становить 63,0%. Якщо відкриті акціонерні товариства здебільшого вчасно реєструють емісію і стають повноправними учасниками ринку цінних паперів, то закриті акціонерні товариства, в основному, цього порядку не дотримуються. Так, за станом на 01.01.04,  із 11794 відкритих акціонерних товариств зареєструвало випуски цінних паперів 10992, що становить 93,2%, а із 22469 закритих акціонерних товариств зареєструвало випуск цінних паперів 10602 тобто 47,2%.

Роботу щодо реєстрації випуску акцій територіальні управління проводять за схемою: надання консультацій, здійснення попереднього розгляду підготовлених акціонерним товариством матеріалів та остаточне приймання пакетів документів. Територіальними Управліннями Комісії за 2003 рік  зареєстровано 57 інформацій про випуск цінних паперів, відмовлено емітентам в реєстрації 5 інформацій про випуск цінних паперів, здійснено 180 обмінів свідоцтв у зв'язку з визначенням форми випуску, відмовлено емітентам в обміні 46 свідоцтв. Зареєстровано 1153 випуски акцій на суму 9892464,0 тис.грн. Відмовлено емітентам у реєстрації 172 випусків акцій.

У 2003 році спостерігалась тенденція щодо переважного випуску цінних паперів у найбільш промислових регіонах України. Більше всього зареєстрували випуски акцій управління Комісії у м. Києві та Київській області (369 або 32,0% їх загальної кількості), Харківське (116 або 10,1%), Дніпропетровське (67 або 5,8%), Донецьке (59 або 5,1%), територіальне управління в АР Крим (51 або 4,4%), Одеське (49 або 4,3%), Запорізьке (48 або 4,2%) територіальні управління.

Важливим фактором побудови цивілізованого фондового ринку є його відкритість та прозорість. Створення інформаційної прозорості фондового ринку забезпечується розкриттям емітентами цінних паперів інформації стосовно своєї фінансово-господарської діяльності. До територіальних управлінь Комісії за 2003 рік було надано 8798 регулярних інформацій, 7026 особливих інформацій,  6755 річних звітів закритих акціонерних товариств.

Згідно з Ліцензійними умовами провадження професійної діяльності на ринку цінних паперів, затвердженими наказом Державного комітету з питань регуляторної політики та підприємництва від 14.03.01 №49 та рішенням Комісії від 14.03.01 №60 за 2003 рік територіальними управліннями Комісії було видано 279 ліцензій, анульовано 61 ліцензію, переоформлено 19 ліцензій, видано емітенту 1 дублікат ліцензії на здійснення професійної діяльності щодо ведення власного реєстру власників іменних цінних паперів. Прийнято 3147 звітів з ведення власного реєстру власників іменних цінних паперів, 2419  інформацій про власників, які володіють 10% і більше акцій. За станом на 01.01.04 835 емітентів мають ліцензію на ведення власного реєстру.

Одним із засобів контролю на фондовому ринку є контрольно-ревізійна діяльність.

За 2003 рік територіальними управліннями було проведено 1314 перевірок, з них 806 планових, 508 позапланових, у т.ч. 219 - за дорученням Комісії, 285 - за зверненням правоохоронних органів, прокуратури, СБУ, 4 - з інших причин.

За 2003 рік найбільше проведено перевірок Управлінням Комісії  у м. Києві та Київській області (176 або 13,4% їх загальної кількості), Харківським (89 або 6,8%), Одеським та Дніпропетровським (по 70 або 5,3%), Донецьким (68 або 5,2%), Миколаївським (64 або 4,9%) та Запорізьким (63 або 4,8%) територіальними управліннями.

Були перевірені 671 емітент, 395 реєстроутримувачів, 25 інвестиційних компаній та інвестиційних фондів, 165 торговців цінними паперами, 18 депозитаріїв та зберігачів, 40 інших учасників.

За результатами проведених перевірок були виявлені порушення чинного законодавства у діяльності 890  учасників фондового ринку, що складає 67,7% від кількості перевірених. Так, порушення законодавства про цінні папери виявлені у діяльності 556 емітентів (або у 82,8% від кількості перевірених), 213 реєстроутримувачів (у 54,3%), 18 інвестиційних компаній та інвестиційних фондів (у 72,0%), 95 торговців (у  57,6%), 8 зберігачів та депозитаріїв (або у 80,0%).

Протягом 2003 року територіальними управліннями було виявлено 10377 правопорушень. Уповноваженими особами Комісії, начальниками територіальних управлінь, було розглянуто 7900 справ про правопорушення, винесено 6963 розпоряджень про усунення порушень законодавства, складено 7793 актів про правопорушення та 46 протоколів про адміністративні правопорушення. Було накладено 7236 санкцій, у тому числі у вигляді штрафів на суму 3318883 грн. Порушниками законодавства на ринку цінних паперів було сплачено штрафів на суму 1298420 грн., у тому числі 640238 грн. - добровільно,  658182 грн. - примусово.

За 2003 рік до територіальних управлінь поступило на розгляд 6493 звернень, запитів та скарг від громадян та професійних учасників ринку цінних паперів щодо порушення їх прав та інтересів на фондовому ринку, у т.ч. письмових 3856 (або 59,4% від їх загальної кількості),  усних - 2637 (або 40,6%). На письмові звернення, запити, скарги було надано 3608 відповідей, що склало 93,6%.

Працівниками територіальних управлінь постійно надаються консультації та роз'яснення норм чинного законодавства з регулювання фондового ринку. За 2003 рік з метою захисту прав інвесторів та запобігання правопорушень на ринку цінних паперів територіальними управліннями здійснено 370 публікацій та виступів у засобах масової інформації регіонів з питань фондового ринку, проведено 231 семінар щодо роз'яснення законодавства про цінні папери.

На виконання Указу Президента України від 26.03.01 №198/2001 "Про додаткові заходи щодо розвитку фондового ринку України", постанови Кабінету Міністрів України від 14.08.01 №1046 "Про затвердження Заходів щодо реалізації Основних напрямів розвитку фондового ринку на 2001-2005 роки" Радою міністрів Автономної Республіки Крим, обласними, Київською та Севастопольською міськими державними адміністраціями спільно з територіальними управліннями Комісії розроблені та затверджені зазначені Заходи і протягом 2001-2003 років проводилась певна робота з їх реалізації. Кожні півроку структурним підрозділом проводилось опрацювання та узагальнення інформації про участь територіальних органів Комісії у виконанні Заходів щодо реалізації Основних напрямів розвитку фондового ринку на 2001-2005 роки, необхідна інформація надавалась на розгляд керівництву Комісії.

З метою виконання Заходів більшість керівників територіальних управлінь Комісії стали ініціаторами та безпосередніми учасниками створення при обласних державних адміністраціях науково-аналітичних, робочих груп, консультативних рад з питань розвитку фондового ринку та корпоративного управління, у діяльності яких беруть участь за дозволами, що надаються рішеннями Комісії.

Головною метою функціонування та розвитку фондового ринку в регіонах є залучення інвестиційних ресурсів для відновлення та забезпечення подальшого зростання виробництва, забезпечення державного регулювання та контролю за діяльністю емітентів цінних паперів, професійних учасників ринку та інститутів спільного інвестування (ІСІ).

Значна увага приділялась участі територіальних органів у реалізації  заходів щодо забезпечення економічного і соціального розвитку України, що  направлені на посилення взаємодії з центральними і місцевими органами виконавчої влади та органами місцевого самоврядування.

Начальники Закарпатського (Попович М.Д.), Одеського (Ровинський Ю.О.), Сумського (Чухненко О.В.), Тернопільського (Свистун О.В.) та Черкаського (Рубченко Л.О.) територіальних управлінь Комісії надавали пропозиції до обласних державних адміністрацій, які були враховані при створенні "інвестиційних портретів" областей.

На виконання <Угоди про організаційні та соціально-економічні засади розвитку співпраці Тернопільської, Волинської, Закарпатської, Івано-Франківської, Львівської, Рівненської та Чернівецької областей в галузях господарського комплексу Західного соціально-економічного району України>, укладеної у грудні 2002 року, територіальні органи Комісії брали участь у розробці стратегії соціально-економічного розвитку адміністративних областей.   

Волинське, Донецьке, Закарпатське, Луганське, Полтавське, Херсонське, Рівненське та Черкаське територіальні управління Комісії брали участь у розробці довгострокових стратегічних програм економічного і соціального розвитку областей на період до 2010-2020 років, а Дніпропетровське, Тернопільське, Харківське та Чернігівське - до 2006 року, Донецьке - на 2003 рік.

Керівники Луганського (Казакова О.І.), Полтавського (Валенко О.А.), Тернопільського (Свистун О.В.) територіальних управлінь Комісії брали участь у розробці довговстрокових Програм розвитку інвестиційної діяльності на період до 2010-2020 років.

Усі керівники територіальних управлінь Комісії постійно співпрацюють із представниками місцевих органів влади щодо реалізації Заходів, визначають пріоритети державної політики на фондовому ринку з урахуванням специфіки регіонів.

З метою забезпечення контролю за діяльністю Уповноважених осіб Комісії, начальників територіальних управлінь, опрацьовувались документи щодо отримання дозволів на їх входження до складу комісій, комітетів та інших органів, що формуються центральними державними та місцевими органами виконавчої влади, а також органами місцевого самоврядування та готувались відповідні проекти рішень Комісії (протягом 2003 року було підготовлено та надано 24 дозволи).

Створення ефективної системи захисту прав інвесторів, сприятливих умов для розвитку ІСІ, вдосконалення корпоративного управління на підприємствах - це ті найважливіші питання, у вирішенні яких беруть участь представники територіальних органів Комісії. З цією метою в Луганській, Одеській, Полтавській, Сумській, Харківській, Херсонській та Чернівецькій областях при обласних державних адміністраціях створені і діють обласні координаційні ради з питань залучення інвестицій, до складу яких входять начальники територіальних управлінь.

При Вінницькій та Львівській обласних державних адміністраціях діють комісії з питань демонополізації економіки, до складу яких теж входять начальники територіальних управлінь.

У Вінницькій, Дніпропетровській, Івано-Франківській та Тернопільській областях утворено обласні комісії з розгляду питань реструктуризації підприємств, впровадження конкурентної політики та банкрутства, в діяльності яких беруть участь начальники територіальних управлінь Комісії.

При Волинській, Житомирській, Закарпатській, Запорізькій, Львівській, Рівненській, Полтавській, Черкаській облдержадміністраціях створені та діють науково-аналітичні групи щодо забезпечення розробки пропозицій до найважливіших документів стосовно стратегії економічного та соціального розвитку регіону за участю керівників територіальних управлінь.

Начальники Управління Комісії у м. Києві та Київської області Кучер О.В. та Житомирського територіального управління Шинін В.В. беруть участь у обласних координаційних радах з реалізації заходів щодо розвитку фондового ринку на 2001-2005 роки.

Начальник Донецького територіального управління Ретинський Ю.Д.  очолює Робочу групу з питань законодавства та функціонування фондового ринку регіону.

При Полтавській та Чернігівській облдержадміністраціях діють групи доповідачів щодо проведення єдиних днів інформування населення, до складу яких входять начальники територіальних управлінь Валенко О.А. та Шинкарьов В.П.

Начальник Запорізького територіального управління Власов В.Г. входить до складу Комісії з питань неплатоспроможності.

Вирішення питань щодо здійснення перевірок дотримання учасниками ринку цінних паперів у регіонах вимог законодавства про цінні папери, стягнення штрафів, накладених Комісією, захисту прав інвесторів та інших учасників фондового ринку, попередження та боротьби з правопорушеннями на ринку цінних паперів, взаємного інформування про зміни законодавства та порядок його застосування, підготовки документів на реєстрацію випусків акцій підприємств, що приватизуються, які виникають під час реалізації повноважень з управління державними корпоративними правами, обміну інформацією з Антимонопольним комітетом України, іншими місцевими органами виконавчої влади потребує конструктивної співпраці територіальних органів Комісії відповідно з органами прокуратури, судами та арбітражними судами, органами служби безпеки і внутрішніх справ, обласними управліннями юстиції, органами приватизації, регіональними органами податкової служби, статистики тощо.

З цією метою в органах прокуратури, служби безпеки, внутрішніх справ визначені конкретні підрозділи, які співпрацюють з територіальними органами Комісії.

Взаємовідносини складаються шляхом обміну інформацією, проведення спільних нарад, проведення заходів щодо недопущення монополізації економіки в регіонах, розгляду запитів та звернень, надісланих відповідно до повноважень державних органів, здійснення позапланових перевірок за зверненнями правоохоронних органів, підготовки звернень територіальними управліннями до правоохоронних органів щодо сприяння у припиненні учасниками фондового ринку порушень законодавства про цінні папери, примусовому стягненні з порушників штрафів.

Крім того, керівники та інші посадові особи територіальних органів Комісії брали участь у виконанні регіональних програм розвитку регіонів та інших запланованих заходів в частині функціонування ринку цінних паперів та їх похідних.

Протягом 2003 року велика увага приділялась питанням корпоративного управління, розробці проекту Принципів корпоративного управління.

Нового імпульсу у діяльності територіальних управлінь Комісії при вирішенні проблем корпоративного розвитку у регіонах надав Указ Президента України "Про заходи щодо розвитку корпоративного управління в акціонерних товариствах".

Практичні впровадження положень Указу стали пріоритетними у діяльності територіальних управлінь Комісії, бо саме регіональні та державні органи влади мають очолити проведення роботи щодо забезпечення прозорості, відкритості, верховенства права та рівності у процесі корпоративного управління, створити ефективний захист прав та законних інтересів акціонерів.

На виконання п.3 Постанови Кабінету Міністрів України від 16.11.02 №1771 "Про утворення Координаційної ради з питань корпоративного управління в акціонерних товариствах" з дозволу Комісії у 20 областях України начальники територіальних управлінь, як Уповноважені особи, здійснюють діяльність у складі координаційних рад з питань корпоративного управління в акціонерних товариствах.

На особливому контролі протягом 2003 року знаходились запити територіальних управлінь щодо надання дозволів на виплату щомісячних премій та встановлення надбавок за особливий характер роботи та інтенсивність праці, за високі досягнення у праці або за виконання особливо важливої роботи начальникам та заступникам начальників територіальних управлінь, готувались відповідні накази та дозволи.

Для посилення впливу матеріального заохочення на ефективність роботи працівників територіальних органів Комісії, розроблено нове "Положення про матеріальне заохочення працівників територіальних органів Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку", яке затверджено наказом Виконавчого секретаря від 11.07.03 №550.

З метою недопущення суб'єктивного підходу до преміювання начальників територіальних управлінь та їх заступників утворено робочу групу з розгляду пропозицій щодо розмірів преміювання та службових записок структурних підрозділів центрального апарату Комісії, склад якої затверджено наказом Виконавчого секретаря від  10.12.03 №972.

Координація діяльності територіальних органів Комісії у 2003 році забезпечувалась шляхом контролю за діяльністю територіальних органів. На виконання план-графіка перевірок територіальних управлінь у звітному році організовано та взято участь у проведенні 11 планових перевірок діяльності територіальних управлінь, метою яких було виявлення існуючих недоліків у роботі окремих територіальних органів, а також узагальнення та поширення позитивного досвіду з тих чи інших напрямів їх діяльності.

За результатами цих перевірок опрацьовувались акти перевірок структурних підрозділів центрального апарату Комісії, що брали у них участь, на підставі чого готувались загальні довідки про діяльність територіальних управлінь, матеріали подавались на розгляд Комісії, готувались відповідні проекти рішень Комісії, здійснювався контроль за їх виконанням.

У цілому діяльність територіальних управлінь Комісії, які перевірялись у 2003 році з питань організації поточної роботи, взаємодії з місцевими органами державної влади та діяльності щодо розвитку фондового ринку, відповідала вимогам законів України та нормативних актів, у тому числі й Комісії, що регламентують їх діяльність.

Для забезпечення ефективної роботи при здійсненні перевірок територіальних управлінь та з метою забезпечення контролю за їх діяльністю щодо виконання покладених на них завдань, а також для узагальнення та розповсюдження кращого досвіду роботи розроблено новий Порядок організації та проведення перевірок діяльності територіальних органів Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку, який затверджено наказом Виконавчого секретаря від 18.12.03 №1008.

З метою підвищення зацікавленості працівників територіальних органів  у досягненні високих результатів роботи Комісією здійснювалися заходи щодо їх морального і матеріального заохочення. Протягом 2003 року опрацьовувались матеріали щодо нагородження працівників територіальних органів та працівників державних органів влади за поданням територіальних управлінь, готувались відповідні проекти рішень Комісії та накази.

За особисті досягнення у виконанні завдань, пов'язаних з формуванням та забезпеченням реалізації єдиної державної політики щодо розвитку та функціонування ринку цінних паперів, за сумлінну працю та зразкове виконання службових обов'язків пртягом 2003 року 6 працівників  територіальних управлінь нагороджено відомчою відзнакою "Знак Пошани", 34 - Почесною грамотою Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку, Подяку Голови Комісії оголошено - 64 працівникам.

Належна увага приділялась наданню роз'яснень та консультацій працівникам територіальних управлінь Комісії в межах компетенції, формуванню ефективної системи діяльності територіальних органів, вивзначенню напрямів та методів взаємодії, організаційно-технічному, фінансовому та кадровому забезпеченню діяльності територіальних органів на довгострокову перспективу.