Розділ 1. Діяльність Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку

2.12. Координація підготовки та сертифікація фахівців фондового ринку

Відповідно до статті 7 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку координує роботу з підготовки фахівців з питань фондового ринку.

У 2003 році підготовлено для розгляду та затверджено на засіданні Комісії такі документи:

-  "Порядок роботи екзаменаційних комісій для атестації фахівців з питань фондового ринку і Правила проведення кваліфікаційних іспитів фахівців з питань фондового ринку" (рішення Комісії від 28.01.03 №31, зареєстровано в Міністерстві юстиції України 19.02.03 за №137/7458);

-  кваліфікаційна характеристика "Фахівець з корпоративного управління" (рішення Комісії від 04.03.03 №82);

-  "Про організацію підготовки відповідальних працівників (керівників) професійних учасників ринку цінних паперів з питань фінансового моніторингу"  (рішення Комісії від 13.08.03 №360).;

-  "Порядок організації професійної підготовки фахівців з питань фінансового моніторингу професійних учасників ринку цінних паперів" (рішення Комісії від 10.12.03 №562);

-  нові редакції типових програм навчання фахівців з питань фондового ринку (рішення комісії від 10.12.03 №563).

Наказом Виконавчого секретаря від 24.07.03 №596 зі змінами, внесеними наказом від 15.08.03 №668, затверджено склад постійно діючої комісії щодо розгляду документів, поданих для отримання сертифікатів особами, що здійснюють професійну діяльність з цінними паперами в Україні.

За станом на 01.01.04 Комісією затверджені типові програми навчання

за такими спеціалізаціями: 

-  фахівець на право ведення реєстру власників іменних цінних паперів;

-  фахівець з питань торгівлі цінними паперами;

-  фахівець з питань депозитарної діяльності; 

-  фахівець з питань організації торгівлі;

-  фахівець з управління активами;

-  керівні посадові особи акціонерних товариств з питань фондового ринку та корпоративного управління;

-  арбітражний керуючий для провадження справ про банкрутство  професійних учасників ринку цінних паперів в Україні;                   

-  фахівець з питань фінансового моніторингу професійних учасників ринку  цінних  паперів   за   спеціалізаціями   "Торгівля   цінними   паперами", "Ведення реєстру власників іменних цінних паперів, "Депозитарна діяльність", "Управління активами", "Організація торгівлі цінними паперами".

За період з вересня 1996 року по грудень 2003 року пройшли навчання 19186 осіб (таблиця 11)

Таблиця 11. Кількість осіб, які пройшли навчання з питань фондового ринку за 1996-2003 роки

В Україні за станом  на 01.01.04  атестовано 23 тис. 132 особи. (таблиця 12).

Таблиця 12. Кількість осіб, які пройшли атестацію з питань фондового ринку за 1996-2003 роки

За станом на 01.01.04 атестацію фахівців з питань фондового ринку проводять такі навчальні заклади України:  Український інститут розвитку фондового ринку Київського Національного економічного університету, Дніпропетровський університет економіки та права, Львівський інститут менеджменту, Харківський центр науково-технічної та економічної інформації. Атестації за тимчасовими договорами проводяться також в Одеському державному економічному університеті, Кримському інституті економіки та господарського права (м. Сімферополь) та Миколаївському обласному центрі перепідготовки та підвищення кваліфікації працівників органів державної влади, органів місцевого самоврядування, керівників державних підприємств, установ та організацій.

 Сертифікація осіб, що здійснюють професійну діяльність з цінними паперами в Україні, проводиться згідно з Положенням про сертифікацію осіб, що здійснюють професійну діяльність з цінними паперами в Україні, затвердженого рішенням Комісії від 29.07.98 №93 та рішенням Комісії від 05.01.99 №1 "Про визначення переліку керівних посадових осіб, які підлягають сертифікації для здійснення їхніми юридичними особами професійної діяльності на ринку цінних паперів".

Продовження терміну дії сертифікатів здійснюється відповідно до рішення Комісії від 13.12.01 №382, яке зареєстровано в Міністерстві юстиції України від 16.01.02 №35/6323.

За станом на 31.12.03 Комісією за підсумками 135 засідань постійно діючої комісії щодо розгляду документів поданих для отримання та продовження терміну дії сертифікатів видано 14485 сертифікатів на право здійснення професійної діяльності з цінними паперами в Україні, в тому числі у 2003 році - 1729 та продовжено термін дії сертифікатів - 320 особам.

З набуттям чинності рішення Kомісії від 16.12.99 №263 "Щодо встановлення розмірів плати за реєстрацію фондової біржі, торговельно-інформаційної системи, саморегулівної організації, правил фондової біржі та іншого організаційно оформленого ринку цінних паперів, сертифікацію осіб, що здійснюють професійну діяльність з цінними паперами в Україні", за реєстрацію документів, поданих на сертифікацію, до Державного бюджету України надійшло 778 тис. 090 гривень. 

До Державниого класифікатора професій ДК 003-95 до раніше існуючих професій "брокер" і "дилер" , "фахівець на право ведення реєстру власників іменних цінних паперів" і "фахівець - організатор торгівлі цінними паперами", у 2003 році введені такі професії - "фахівець з депозитарної діяльності", "фахівець з управління активами" та "фахівець з корпоративного управління".

 Таким чином, відповідно до ст.4 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів" Державний класифікатор професій ДК 003-95 містить  професії фахівців фондового ринку, охоплюючи основні види професійної діяльності на ринку цінних паперів.

Одним із важливих заходів є організація спільно з держадміністраціями періодичних семінарів з питань фондового ринку та корпоративного управління для керівників акціонерних товариств, професійних учасників фондового ринку, викладачів вищих навчальних закладів, працівників органів державної виконавчої влади та місцевого самоврядування в регіоні. У 2003 році за інформаціями територіальних управлінь Комісії  в областях було проведено 223 навчально-освітні заходи, в яких брали участь майже 13,5 тисяч осіб.

Оскільки підготовка, перепідготовки та підвищення кваліфікації фахівців з питань фондового ринку та корпоративного управління є важливою умовою успішного проведення реформ у фінансовій та інвестиційній сферах економіки України, актуальними заходами залишаються:

-  впровадження вищої і післядипломної освіти;

-  розробка досконалого наукового, навчально-методичного та організаційно-правового забезпечення процесу підготовки фахівців; 

-  підвищення кваліфікації працівників центральних та місцевих органів виконавчої влади;

-  інформування населення через засоби масової інформації заходів з питань підготовки фахівців фондового ринку.