Форми обліку та надання інформації, пов'язаної із здійсненням фінансового моніторингу

- для суб’єктів первинного фінансового моніторингу (страховиків (перестраховиків), кредитних спілок, ломбардів та інших фінансових установ; платіжних організацій та членів платіжних систем, що є небанківськими установами; еквайрингових та клірингових установ; товарних, фондових та інших бірж; професійних учасників ринку цінних паперів; компаній з управління активами; операторів поштового зв’язку, інших установ, які проводять фінансові операції з переказу коштів; суб'єктів господарювання, які проводять лотереї та азартні ігри, у тому числі казино, електронне (віртуальне) казино, у випадку проведення фінансової операції, пов’язаної з прийняттям чи поверненням ставок або виплатою виграшів; інших юридичних осіб, які за своїм правовим статусом не є фінансовими установами, але надають окремі фінансові послуги):
 
1-ФМ «Форма обліку суб’єкта первинного фінансового моніторингу (відокремленого підрозділу)»;

2-ФМ «Реєстр фінансових операцій, що підлягають фінансовому моніторингу»;

4-ФМ «Повідомлення про фінансові операції, що підлягають фінансовому моніторингу»;

Інструкція по заповненню форм.

 

Приклади заповнення форм:

 

       1-FM

 

       2-FM

 

     4-FM

 

- для спеціально визначених суб’єктів первинного фінансового моніторингу (крім одноособовців, юридичних осіб, які проводять фінансові операції з товарами (виконують роботи, надають послуги) за готівку, у випадку проведення фінансової операції на суму, яка дорівнює чи перевищує 150000 гривень або дорівнює чи перевищує суму, еквівалентну зазначеній, в іноземній валюті, та суб’єктів господарювання, які проводять лотереї та азартні ігри, у тому числі казино, електронне (віртуальне) казино, у випадку проведення фінансової операції, пов’язаної з прийняттям чи поверненням ставок або виплатою виграшів):

 

 1-ФМ «Форма обліку суб’єкта первинного фінансового моніторингу (відокремленого підрозділу)»;

2-ФМ «Реєстр фінансових операцій, що підлягають фінансовому моніторингу»;

Інструкція по заповненню форм.

 

Приклади заповнення форм:

 

      1-FM

 

      2-FM

 
- для спеціально визначених суб’єктів первинного фінансового моніторингу, які провадять свою діяльність одноособово, без утворення юридичної особи:

1-ФМ «Форма обліку суб’єкта первинного фінансового моніторингу (відокремленого підрозділу)»;

2-ФМ «Реєстр фінансових операцій, що підлягають фінансовому моніторингу»;

Інструкція по заповненню форм.

 

Приклади заповнення форм:

 

      1-FM

         

      2-FM

 

 - для спеціально визначених суб’єктів первинного фінансового моніторингу - юридичних осіб, які проводять фінансові операції з товарами (виконують роботи, надають послуги) за готівку:

1-ФМ «Форма обліку суб’єкта первинного фінансового моніторингу (відокремленого підрозділу)»;

2-ФМ «Реєстр фінансових операцій, що підлягають фінансовому моніторингу»;

Інструкція по заповненню форм.

 

Приклади заповнення форм:

 

        1-FM

 

      2-FM

Порядок електронної взаємодії суб’єктів первинного фінансового моніторингу та Державного комітету фінансового моніторингу України:

Порядок

Допустимі формати файлів-листів, файлів-додатків (вкладень)

Довідник типів файлів інформаційного обміну

Опис та склад реквізитів інформаційних повідомлень

Перелік допустимих символів кодової сторінки Windows - 1251 та їх 16-знакових кодів

Файли-схеми формалізованого опису файлів інформаційного обміну

Перелік адрес подання інформації суб’єктами первинного фінансового моніторингу до Державного комітету фінансового моніторингу України

Довідники


Нагадуємо, що заповнені форми необхідно надсилати за адресою:
04655, МСП 655, м. Київ, вул. Білоруська, 24