Cистема автоматизации финансового мониторинга “Атлас ФинМониторинг”
Общие сведения
Система автоматизации финансового мониторинга (в дальнейшем Атлас-ФинМониторинг) создается для учета субъектов первичного финансового мониторинга и их финансовых операций, которые подлежат финансовому мониторингу согласно действующему законодательству.
Система Атлас-ФинМониторинг предназначена для ввода, учета, анализа и сохранения информации относительно финансовых операций, которые подлежат обязательному финансовому мониторингу, и для организации электронного взаимодействия между субъектом первичного финансового мониторинга и Госфинмониторингом Украины.
Эта цель может быть достигнута за счет:
- создания программно-аппаратного автоматизированного комплекса, элементы которого будут функционировать у Заказчика;
- необходимого технического, программного, финансового, организационного, кадрового обеспечения процессов внедрения и функционирования Системы.
Система “Атлас ФинМониторинг” отвечает следующим основным законодательным документам:
- Закону Украины «О предотвращении и противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем»
- Приказу Государственного департамента финансового мониторинга с 23.05.2003 года за № 48 и с 28.09.2004 года за №122.
Согласно Закону Украины «О предотвращении и противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем» и соответственно приказам Государственного департамента финансового мониторинга с 23.05.2003 года за № 48 и с 28.09.2004 года за №122 с 1 января 2005 года, субъекты первичного финансового мониторинга, которые не являются банковскими учреждениями, обязанны предоставлять в Госфинмониторинг Украины информацию о финансовых операциях, которые подлежат финансовому мониторингу согласно установленных форм – в бумажном и в электронном виде.
Основные функции cистемы
- Ручной ввод информации о субъектах и их финансовых операциях – ведение необходимых справочников и реестров.
- Импорт данных относительно финансовых операций из существующих систем в установленном формате (импорт данных, проверка целостности данных и наполненности обязательных реквизитов, технологические контроли данных).
- Аналитика данных относительно финансовых операций (количественные и информационные отчеты о проведенных операциях по типам операций, за период времени и по другим показателям; отчеты по субъектам отчетности и др.).
- Формирование бумажных документов-отчетов для Госфинмониторинга Украины.
- Обмен данными в электронном формате с Госфинмониторингом Украины.
Состав блоков Системы
- Реестр субъектов финансового мониторинга (форма 3-ФМ);
- Операции финансового мониторинга;
- Сообщение о назначении на должность (форма 1-ФМ);
- Реестр финансовых операций, которые могут быть связаны с легализацией доходов (форма 2-ФМ);
- Сообщение о финансовых операциях (форма 4-ФМ);
- Отчеты в бумажном виде;
- Обмен данными с Госфинмониторингом Украины;
- Администрирование системы.
Технические и архитектурные вопросы
- Архитектура Системы “Атлас ФинМониторинг” – двухуровневая - клиент-сервер:
- серверная часть – серверное программное обеспечение, база данных;
- клиентская часть – клиентское программное обеспечение “Атлас ФинМониторинг”.
- Операционная система сервера Системы “Атлас ФинМониторинг”:
- Любая из Windows, выше Windows 95.
- Система управления базами данных:
- Interbase.
- Операционная система рабочих станций:
- Любая из Windows, выше Windows 95.
- Инструментальная платформа разработки и функционирования – “Atlas Tools” (свидетельство об авторских правах № 11272 от 07.10.2004), есть частью Системы:
- Atlas Development Suite – среда разработки и выполнение программного обеспечения;
- Atlas Software Distribution System – система распространения и контроля версий Системы.
Безопасность информации в cистеме
- Консалтинг относительно комплекса организационных мероприятий (ограничение доступа, регламент выполнения процедур, контроль должностных лиц за выполнением процедур, и т.п.).
- Консалтинг относительно аппаратного обеспечения, консалтинг относительно оборудования помещения технического комплекса.
- Идентификация и аутентификация пользователей на уровне операционной системы, СУБД, прикладной системы.
- Обеспечение поддержки и сопровождения Системы разработчиком (интегратором).
- Использование средств криптографической защиты информации для внедрения электронного обмена информацией (при необходимости).
- Разработка и внедрение Комплексной системы защиты информации (с дальнейшим согласованием в ДСТСЗИ) (при необходимости).
Дополнительная информация
За дополнительной информацией обращайтесь по e-mail: dps
atlas.ua