Мапа сайтуПідпискаВідповіді на запитанняНадіслати запитанняКонтактна інформація | ||||||
|
||||||
Головна сторінка»Діяльність Держфінпослуг»Департамент нагляду за недержавними пенсійними фондами»Інспектування»Щодо проведеної інспекційної діяльності
|
||||||
|
Щодо проведеної інспекційної діяльності
Щодо проведеної інспекційної діяльності
Департамент нагляду за недержавними пенсійними фондами Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг України здійснює перевірки діяльності недержавних пенсійних фондів та адміністраторів недержавних пенсійних фондів з метою дотримання ними вимог чинного законодавства у сфері недержавного пенсійного забезпечення та законодавства у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, отриманих злочинним шляхом. Протягом 2005 року Держфінпослуг було проведено 43 перевірки суб’єктів недержавного пенсійного забезпечення, серед яких: 8 – щодо дотримання ними вимог законодавства у сфері недержавного пенсійного забезпечення та Плану реорганізації, затвердженого Держфінпослуг відповідно до вимог Прикінцевих положень Закону України „Про недержавне пенсійне забезпечення”; 10 – комплексних перевірок діяльності адміністраторів недержавних пенсійних фондів; 3 – з питань додержання вимог Закону України „Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом” та інших нормативно-правових актів у сфері запобігання та протидії запровадженню в легальний обіг доходів, одержаних злочинним шляхом, та фінансуванню тероризму; 3 – безвиїзні позапланові тематичні перевірки недержавних пенсійних фондів; 18 – щодо відповідності заявника Ліцензійним умовам провадження діяльності з адміністрування недержавних пенсійних фондів, затвердженим розпорядженням Держфінпослуг від 13.11.03 року № 118; 1 - щодо відповідності змін у відомостях про відповідність технічного забезпечення та інформаційних систем для ведення персоніфікованого обліку учасників пенсійних фондів вимогам, встановленим Держфінпослуг. За результатами проведених у 2005 році перевірок, а також за результатами розгляду документів, Держфінпослуг застосовано 29 заходів впливу, з яких 14 – у вигляді штрафів, 15 – у вигляді розпоряджень на усунення порушення. Протягом 2006 року Держфінпослуг було проведено 42 перевірки суб’єктів недержавного пенсійного забезпечення, серед яких: 17 – комплексних перевірок діяльності адміністраторів недержавних пенсійних фондів; 5 – з питань додержання вимог Закону України „Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом” та інших нормативно-правових актів у сфері запобігання та протидії запровадженню в легальний обіг доходів, одержаних злочинним шляхом, та фінансуванню тероризму; 12 – безвиїзні позапланові тематичні перевірки недержавних пенсійних фондів; 8 – щодо перевірки достовірності інформації, що міститься у документах, наданих суб'єктом нагляду для отримання ліцензії, при розгляді поданої ним заяви про видачу ліцензії; За результатами проведених у 2006 році перевірок, а також за результатами розгляду документів, Держфінпослуг застосовано 76 заходів впливу, з яких 35 – у вигляді штрафів, 40 – у вигляді розпоряджень на усунення порушення, 1 –анулювання ліцензії. Протягом 2007 року Держфінпослуг було проведено 83 перевірки суб’єктів недержавного пенсійного забезпечення, серед яких: 21 – комплексна перевірка діяльності адміністраторів недержавних пенсійних фондів; 2 – комплексні перевірки діяльності недержавних пенсійних фондів, які були створені до набрання чинності Закону України «Про недержавне пенсійне забезпечення» та прийняли рішення про реорганізацію в пенсійні фонди, створені відповідно до Закону України «Про недержавне пенсійне забезпечення»; 10 – з питань додержання вимог Закону України „Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом” та інших нормативно-правових актів у сфері запобігання та протидії запровадженню в легальний обіг доходів, одержаних злочинним шляхом, та фінансуванню тероризму; 41 – безвиїзна позапланова тематична перевірка недержавних пенсійних фондів; 8 – щодо перевірки достовірності інформації, що міститься у документах, наданих суб'єктом нагляду для отримання ліцензії, при розгляді поданої ним заяви про видачу ліцензії; 1 – позапланова тематична виїзна перевірка адміністратора недержавного пенсійного фонду. Крім того було складено 6 протоколів про вчинення адміністративного правопорушення відносно голів рад недержавних пенсійних фондів. За результатами проведених у 2007 році перевірок, а також за результатами розгляду документів, Держфінпослуг застосовано 117 заходів впливу, з яких 47 – у вигляді штрафів, 70 – у вигляді розпоряджень на усунення порушення. Серед порушень, що були виявлені протягом 2005-2007 років в процесі перевірок діяльності фінансових установ у сфері недержавного пенсійного забезпечення типовими порушеннями є порушення вимог пунктів 3, 4 розділу 10 Положення про Державний реєстр фінансових установ, затвердженого розпорядженням Держфінпослуг 28.08.03 № 41, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 11.09.03 за № 7697/8118, а саме: - неповідомлення або несвоєчасне повідомлення Держфінпослуг про виникнення змін та/або доповнень до документів, поданих для внесення до Державного реєстру фінансових установ; - неповідомлення або несвоєчасне повідомлення Держфінпослуг про накладення санкцій іншими органами державної влади. Типовим є також порушення вимог частини першої статті 48 Закону України «Про недержавне пенсійне забезпечення» щодо виключності напрямків використання пенсійних активів, а саме: встановлення у договорах про адміністрування, про управління активами недержавних пенсійних фондів і про надання послуг зберігача сплати пені пенсійним фондом за невиконання або неналежне виконання зобов’язань за відповідним договором. Крім того, поширеним є порушення вимог частини третьої статті 42 Закону України «Про недержавне пенсійне забезпечення» щодо вимоги відшкодовувати пенсійним фондом особі, що здійснює управління активами, оплату послуг, пов’язаних із здійсненням операцій з активами пенсійного фонду, які надаються третіми особами, на підставі документів, які підтверджують фактично здійснені витрати, одночасно з виплатою винагороди за управління активами пенсійного фонду.
|
|||||
Розробник АТЗТ «Атлас» | © 2005 Держфінпослуг |