РЕКОМЕНДАЦІЇ ЩОДО ПРОВЕДЕННЯ ЮРИДИЧНОЮ ОСОБОЮ, ЯКА ПОДАЛА ДОКУМЕНТИ ДЛЯ ОДЕРЖАННЯ ЛІЦЕНЗІЇ НА ПРОВАДЖЕННЯ ДІЯЛЬНОСТІ З АДМІНІСТРУВАННЯ ПЕНСІЙНИХ ФОНДІВ ПРЕЗЕНТАЦІЇ ІНФОРМАЦІЙНОЇ СИСТЕМИ ДЛЯ ВЕДЕННЯ СИСТЕМИ ПЕРСОНІФІКОВАНОГО ОБЛІКУ УЧАСНИКІВ НЕДЕРЖАВНИХ ПЕНСІЙНИХ ФОНДІВ

З метою якісного  проведення презентацій інформаційних систем для ведення персоніфікованого обліку учасників недержавних пенсійних фондів та максимального охоплення всіх етапів процесу діяльності з адміністрування, Департамент нагляду за недержавними пенсійними  фондами та Управління інформаційних технологій пропонує представникам юридичних осіб, які подають пакети документів для отримання ліцензії на провадження діяльності з адміністрування недержавних пенсійних фондів дотримуватись такої схеми проведення презентації. 

 Модуль І

Організаційно-функціональна структура

1. Організаційно-функціональна структура юридичної особи, в тому числі структурного підрозділу, який  провадитиме діяльність з адміністрування недержавних пенсійних фондів, а також філій, якщо вони також  провадитимуть діяльність з адміністрування недержавних пенсійних фондів;

2. Взаємодія адміністратора з іншими суб’єктами недержавного пенсійного забезпечення (зокрема, за розмежованими функціональними посадовими обов’язками в межах організаційної структури адміністратора);

3. Взаємодія структурного підрозділу адміністратора з іншими структурними підрозділами юридичної особи;

4. Розподіл функцій між керівником структурного підрозділу адміністратора  та  працівниками, координація їхньої діяльності та внутрішній контроль.

 Модуль ІІ

Структура програмного забезпечення

1. Склад блоків, які формують програмне забезпечення, та відповідальність окремих осіб за впровадження  і функціонування окремих блоків та системи програмного забезпечення в цілому.

2. Опис блоків та  їх взаємозв’язок  між собою з точки зору роботи підрозділу в межах системи персоніфікованого обліку.

3. Перелік ліцензій та програмне забезпечення, перелік криптографічних модулів та сертифікатів ДСТСЗІ до них, перелік ліцензій ДСТСЗІ, наданих розробнику програмного забезпечення та розробнику систем технічного захисту, а також адміністратору (для адміністратора – ліцензія на використання модулів криптографічного захисту).

Модуль ІІІ

Інформація щодо технологічного процесу здійснення недержавного пенсійного забезпечення адміністратором з точки зору системи

1. Функціональна схема процесу адміністрування недержавного пенсійного фонду з розбивкою за функціями окремих підрозділів та посадових осіб.

Модуль ІV

Аплікація модулів І - ІІІ

1. Демонстраційна схема виконання адміністратором всього процесу адміністрування недержавного пенсійного фонду (модуль 3) в поєднанні з організаційно-функціональною структурою (функціональними обов’язками окремих підрозділів і посадових осіб) (модуль 1) та структурою програмного забезпечення (модуль 2).

Модуль V

Інформація щодо демонстраційних даних системи персоніфікованого обліку учасників недержавного пенсійного забезпечення

1. Таблиця вхідних даних та отриманих результатів, які використані при візуалізації системи персоніфікованого обліку.

Для динамічності проведення презентації доцільно підготовити вже відкриті облікові картки декількох недержавних пенсійних фондів (краще б трьох – різних видів), при цьому відкрити їх з інтервалами в часі. В кожному фонді внести інформацію не менше як по чотирьох учасниках. Передбачити для них одного та декілька вкладників, визначених Законом України „Про недержавне пенсійне забезпечення”, зокрема можливість укладення одного пенсійного контракту на користь кількох учасників, укладення одним вкладником декількох контрактів та укладення учасником пенсійного контракту на свою користь тощо.

2. Таблиця користувачів і функцій для ролевої презентації.

Модуль VІ (Модуль демонструється безпосередньо на програмному продукті, що використовуватиметься адміністратором)

Візуалізація інформаційно-програмного продукту для ведення системи персоніфікованого обліку

1. Демонстрація ведення системи персоніфікованого обліку на базі запропонованого інформаційно-програмного продукту з використанням демонстраційних даних, включаючи:

•формування та відкриття всіх облікових карток, передбачених нормативно-правовими актами Держфінпослуг, а також індивідуального пенсійного рахунку учасника;

•облік та розподіл пенсійних внесків;

•відображення внесків на індивідуальному пенсійному рахунку учасника;

•облік та розподіл прибутку (збитку) від інвестування активів фонду між учасниками нового фонду;

•відображення прибутку (збитку від інвестування активів фонду на індивідуальному пенсійному рахунку учасника;

•обліку здійснення пенсійних виплат:

-одноразової пенсійної виплати (у всіх випадках, передбачених Законом України „Про недержавне пенсійне забезпечення);

-пенсії на визначений строк (з розрахунком розміру пенсійної виплати учаснику)

•відображення інформації про здійснення пенсійних виплат на індивідуальному пенсійному рахунку учасника;

•розподіл адміністративних витрат між учасниками фонду та відображення інформації про такий розподіл на індивідуальному пенсійному рахунку учасника;

•переведення пенсійних коштів учасника фонду (у всіх випадках, передбачених Законом України „Про недержавне пенсійне забезпечення);

•відображення інформації про переведення коштів учасника на індивідуальному пенсійному рахунку учасника;

•закриття індивідуального пенсійного рахунку учасника;

•надання інформації із системи персоніфікованого обліку, включаючи формування та надання звітності з недержавного пенсійного забезпечення;

•ведення реєстру осіб, які надають агентські послуги пенсійному фонду;

•ведення журналів у системі персоніфікованого обліку.

Модуль VІІ

Адміністративні ресурси

1. Інформація про наявні адміністративні ресурси:

- наявність положень структурних підрозділів;

- наявність посадових інструкцій працівників структурних підрозділів;

- наявність інструкції (наказів) з використання програмного продукту;

- наявність опису інформаційної системи ведення персоніфікованого обліку;

- наявність опису обліку архівних документів  у системі персоніфікованого обліку учасників; 

- опис додаткових процедур, що використовуються при наданні послуг з адміністрування недержавного пенсійного фонду.

Перелік документів, які повинні бути подані при проведенні презентації:

1. Технічне завдання на розробку програмного забезпечення системи персоніфікованого обліку.

2. Опис інформаційної системи ведення персоніфікованого обліку.

3. Копія презентації.

4. Інструкція з використання програмного продукту.

5. Копії ліцензій на всі програмні засоби, які використовуються в системі ведення персоніфікованого обліку та копії ліцензій ДСТСЗІ щодо криптографічного захисту, систем технічного захисту та використання систем криптозахисту.

5. Інші документи.

Час, відведений для проведення презентації не більше 2-х годин.