Назва підрозділу	П.І.П	номер телефону
Ректор	Яницький Петро Степанович	241-90-50
Заступник ректора з фінансових питань	Белей Михайло Володимирович	241-91-49
Центр новітніх бізнес-технологій	Фітьо Андріан Мирославович	241-90-47
Менеджер із зв`язків з громадськістю	Пивоваренко Марта Олексієвна	241-91-47
Департамент управління персоналом	Декан ДС Фурса Микола Валентинович	241-90-50
Діловодна служба	Олійник Галина Василівна	241-90-50
Навчальний відділ	Ірина Богданівна	241-90-47
Дипломні студуї	Проректор з ННР Синицький Олександр Станіславович	241-91-48
Бізнес-школа	Бабійчук Ольга	241-90-48
Мала бізнес-школа	Квас Марія Василівна	241-91-50
Центр інформаційних технологій	Калужний Ігор Васильович	241-90-46
Бібліотека	Коваль Людмила Іванівна	241-90-46
Центр розвитку фондового ринку та корпоративного управління
Керівник центру	Горбовий Артур Юліанович	52-44-82
Асистент центру	Бордун Наталя	52-26-82

Контакти

Вступна тема
Загальні положення Послання Президента України до Верховної Ради України, Програми діяльності Уряду, програм соціально-економічного розвитку країни щодо проведення економічних реформ, розвитку реального сектора економіки, фінансового ринку та ринку цінних паперів (далі - РЦП) в Україні.
Основні макроекономічні показники та тенденції розвитку економіки України. Стан, проблеми та перспективи розвитку РЦП в Україні.
Тенденції інтернаціоналізації, інституціоналізації, універсалізації та технологізації міжнародних фінансових ринків.

Тема 1. Правове регулювання підприємницької діяльності в Україні
Право власності. Суб`єкти права власності. Принципи та організаційні форми підприємництва.
Види і організаційні форми підприємств. Об`єднання підприємств. Створення і діяльність підприємств. Реорганізація і ліквідація підприємств. Банкрутство.
Поняття господарського товариства. Види господарських товариств. Поняття дочірнього підприємства, філії, представництва.
Угоди. Поняття і види угод. Форма угод. Укладення та форми договору. Види зобов`язань. Спадщина. Застава цінних паперів. Нотаріальне посвідчення.
Вимоги Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку (далі-ДКЦПФР) до договорів, що укладаються професійними учасниками ринку цінних паперів.
Вимоги законодавства до укладення договорів щодо цінних паперів з нерезидентами.

Тема 2. Ринок цінних паперів в Україні
Поняття ринку цінних паперів (РЦП). Завдання та функції РЦП. Первинний і вторинний РЦП. Біржовий і позабіржовий РЦП. Організаційно оформлений РЦП. Інфраструктура РЦП. Суб`єкти інфраструктури РЦП. Фондова біржа. Учасники РЦП. Фондовий ринок і приватизація.
Концепція функціонування і розвитку фондового ринку України.

Тема 3. Державне регулювання ринку цінних паперів
Мета та форми державного регулювання ринку цінних паперів. Законодавче регулювання РЦП. Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку, її завдання та повноваження. Територіальні органи ДКЦПФР. Інші державні органи, що у межах своїх повноважень здійснюють контроль за діяльністю учасників РЦП.
Контроль за РЦП. Відповідальність юридичних осіб за правопорушення на РЦП. Відповідальність за адміністративні правопоручшення, пов`язані з діяльністю на РЦП. Кримінальна та майнова відповідальність за порушення законодавства про цінні папери.
Саморегулювання на фондовому ринку. Саморегулівні організації (СРО) професійних учасників РЦП, їх функції та повноваження.
Захист прав інвесторів на РЦП.

Тема 4. Цінні папери і порядок їх випуску
Поняття, види цінних паперів (далі - ЦП) та форма їх випуску.
Доходи з ЦП. Основні характеристики, види, умови випуску та особливості обігу: акцій, облігацій (підприємств, позик органів місцевого самоврядування, внутрішніх та зовнішніх державних позик), інвестиційних сертифікатів, ощадних сертифікатів.
Поняття та основні характеристики векселів. Особливості національного вексельного законодавства.
Рішення про випуск ЦП. Інформація про емісію ЦП.
Реєстрація випуску акцій, інформації про емісію акцій. Звіт про наслідки підписки на акції.
Реєстрація випуску облігацій, інформації про емісію облігацій.
Реєстрація випуску інвестиційних сертифікатів інвестиційних фондів та взаємних фондів інвестиційних компаній, створених відповідно до Указу Президента України від 19 лютого 1994 року №55/94 "Про інвестиційні фонди та інвестиційні компанії".
Реєстрація випуску інвестиційних сертифікатів пайового інвестиційного фонду. Реєстрація випуску акцій корпоративного інвестиційного фонду.
Порядок скасування реєстрації випусків ЦП та анулювання свідоцтв про реєстрацію випуску ЦП.

Тема 5. Іпотечні цінні папери в Україні
Види іпотечних цінних паперів. Особливі умови випуску та обігу іпотечних цінних паперів. Здійснення державного регулювання ринку іпотечних цінних паперів.

Тема 6. Похідні цінні папери в Україні
Поняття похідних ЦП. Ф`ючерсний контракт. Опціон. Регулювання випуску та обігу похідних ЦП. Особливості обігу похідних ЦП на організаційно оформленому РЦП. Система гарантій виконання зобов`язань. Використання похідних ЦП для зменшення ризиків. Хеджування.

Тема 7. Учасники ринку цінних паперів в Україні
Емітенти ЦП: держава, органи місцевого самоврядування, юридичні особи.
Інвестори. Поняття інвестицій. Інвестиційна діяльність. Законодавче регулювання інвестиційної діяльності.
Професійні учасники ринку цінних паперів - торговці ЦП, зберігачі, реєстратори, депозитарії, організатори торгівлі цінними паперами.
Інститути спільного інвестування (далі - ІСІ). Інвестиційні фонди та інвестиційні компанії, створені відповідно до Указу Президента України від 19 лютого 1994 року №55/94 "Про інвестиційні фонди та інвестиційні компанії". ІСІ, створені відповідно до Закону України "Про інститути спільного інвестування (пайові та корпоративні інвестиційні фонди)". Класифікація ІСІ.
Компанія з управління активами.

Тема 8. Акціонерні товариства на ринку цінних паперів України
Акціонерні товариства (далі - АТ) та їх види. Порядок створення АТ. Установчі документи АТ. Державна реєстрація АТ.
Статутний фонд (капітал) АТ. Порядок збільшення (зменшення) розміру статутного фонду (капіталу) АТ. Порядок реєстрації випуску акцій АТ при зміні номінальної вартості акцій та кількості акцій без зміни розміру статутного фонду. Порядок додаткового випуску акцій.
Особливості створення АТ в процесі приватизації та корпоратизації. Порядок придбання, реалізації та анулювання АТ власних акцій. Реорганізація АТ. Порядок реєстрації випуску акцій у разі реорганізації АТ.
Органи управління АТ. Компетенція органів управління АТ. Порядок скликання та проведення загальних зборів акціонерів товариства. Довіреність на право участі та голосування на загальних зборах акціонерів. Права та обов`язки акціонерів. Дивідендна політика АТ та порядок виплати дивідендів.
Види та порядок подання звітності АТ. Регулярна та особлива інформація.

Тема 9. Організаційно оформлений ринок цінних паперів
Біржовий РЦП. Фондова біржа. Статут та правила фондової біржі. Фондова біржа як СРО. Члени фондової біржі. Котирування ЦП. Правила лістингу і делістингу ЦП. Методи проведення біржових торгів. Операції з ЦП на фондовій біржі. Види угод з ЦП. Органи управління фондової біржі. Регулювання діяльності фондової біржі.
Організаційно оформлений позабіржовий РЦП. Структура, організація і регулювання позабіржового обігу ЦП. Суб`єкти позабіржового обігу ЦП. Електронні торговельно-інформаційні мережі. Саморегулівні організації на організованому позабіржовому фондовому ринку.
Котирування ЦП на організаційно оформленому позабіржовому ринку. Фактори, що впливають на курс ЦП.
Організація нагляду і контролю у торговельно-інформаційній системі (ТІС).

Тема 10. Контрольно-ревізійна діяльність та правозастосування на ринку цінних паперів
Повноваження ДКЦПФР щодо перевірок та ревізій діяльності учасників РЦП. Порядок проведення перевірок та ревізій. Заходи за наслідками перевірок та ревізій при виявленні порушень законодавства.
Порядок проведення контролю за реєстрацією акціонерів для участі у загальних зборах акціонерних товариств.
Види правопорушень на РЦП. Відповідальність за правопорушення на РЦП. Правозастосування на РЦП. Порядок розгляду уповноваженими особами ДКЦПФР справ про правопорушення на РЦП та застосування санкцій. Оскарження постанов по справах про правопорушення на РЦП.
Система та суб`єкти фінансового моніторингу. Завдання та обов`язки суб`єктів первинного фінансового моніторингу. Завдання, обов`язки та права суб`єктів державного фінансового моніторингу. Фінансові операції, що підлягають обов`язковому та внутрішньому фінансовому моніторингу. Відповідальність за порушення вимог законодавства щодо запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом.

Тема 11. Антимонопольне законодавство на ринку цінних паперів
Загальні положення законодавства про захист економічної конкуренції на ринку цінних паперів. Сутність та механізми визначення монопольного (домінуючого) становища на ринку. Антиконкурентні узгоджені дії суб`єктів господарювання. Обмежувальна та дискримінаційна діяльність суб`єктів господарювання, об`єднань. Контроль за економічною концентрацією суб`єктів господарювання. Порядок розгляду заяв та справ про надання дозволу на узгоджені дії, концентрацію суб`єктів господарювання. Плата для відшкодування витрат, пов`язаних із розглядом заяв.
Процедура розгляду справ про порушення законодавства про захист економічної конкуренції. Забезпечення доказів. Відповідальність за порушення законодавства про захист економічної конкуренції.

Тема 12. Роль фондового ринку у забезпеченні функціонування пенсійної системи України
Структура системи пенсійного забезпечення. Суб`єкти накопичувальної системи пенсійного забезпечення. Пенсійні активи накопичувального фонду. Радник з інвестиційних питань. Компанії з управління активами у накопичувальній пенсійній системі. Зберігання пенсійних активів накопичувального фонду.
Недержавне пенсійне забезпечення. Адміністрування недержавного пенсійного фонду. Пенсійні активи системи недержавного пенсійного забезпечення. Управління активами недержавного пенсійного фонду. Зберігання пенсійних активів.

Тема 13. Ділова українська мова
Основні вимоги до мови ділових документів. Офіційно-діловий стиль. Укладання деяких видів ділових документів. Мовний етикет.

Тема 14. Ліцензування професійної діяльності на ринку цінних паперів - діяльності з випуску та обігу цінних паперів
Загальні вимоги до процедури ліцензування професійної діяльності на ринку цінних паперів. Ліцензійні умови, яким повинен відповідати заявник при отриманні ліцензії (копії ліцензії) на здійснення професійної діяльності на ринку цінних паперів - діяльності з випуску та обігу цінних паперів. Ліцензійні умови провадження професійної діяльності на ринку цінних паперів торговцями цінними паперами. Підстави та процедура анулювання ліцензії. Державний колнтроль за дотриманням торговцями цінними паперами Ліцензійних умов.
Вимоги ДКЦПФР щодо сертифікації осіб, що здійснюють торгівлю цінними паперами у складі юридичної особи - професійного учасника РЦП.

Тема 15. Регулювання діяльності торговців цінними паперами
Правила здійснення комерційної та комісійної діяльності по цінних паперах. Вимоги щодо ліквідності торговців ЦП. Вимоги до організації торговцем обліку операцій з ЦП.
Організація первинного обліку діяльності торговців ЦП. Здійснення внутрішнього контролю за обігом ЦП та грошовими потоками у торговця ЦП.
Вимоги ДКЦПФР щодо подання звітності торговцями ЦП. Складання звітності торговцями ЦП в електронному вигляді.

Тема 16. Особливості торгівлі різними видами цінних паперів та надання послуг щодо обігу цінних паперів
Особливості здійснення торговцями ЦП операцій з корпоративними ЦП.
Особливості здійснення торговцями ЦП операцій з борговими ЦП.
Надання торговцями ЦП інформаційно-консультативних послуг щодо обігу ЦП.

Тема 17. Фінансові обчислення.
Вартість грошей у часі. Прості та складні проценти. Теперішня та майбутня вартість.
Рента. Ануїтет. Приведена вартість ануїтету. Фінансові розрахунки з використанням формул ануїтету.
Оцінка доцільності інвестування. Чиста теперішня вартість. Внутрішня норма доходності.

Тема 18. Оцінка вартості цінних паперів
Поняття фундаментального аналізу
Поняття ризику. Фінансові ризики. Ризик і доход на РЦП.
Оцінка вартості акцій. Ринкові коефіцієнти.
Оцінка вартості облігацій. Оцінка вартості похідних ЦП.
Поняття технічного аналізу.

Тема 19. Діяльність інвестиційного керуючого
Суб`єкти, що здійснюють діяльність інвестиційного керуючого. Обмеження діяльності інвестиційного керуючого. Порядок укладання договору з інвестиційним керуючим.
Емісійна політика. Методи залучення до участі у інвестиційному фонді. Цільова орієнтація на певні групи інвесторів. Способи розповсюдження інвестиційних сертифікатів.
Управління активами інвестиційного фонду.
Дивідендна політика інвестиційного фонду. Організація контролю за діяльністю інвестиційного керуючого. Порядок розрахунку вартості чистих активів інвестиційних фондів (взаємних фондів інвестиційних компаній). Звітність інвестиційних фондів (взаємних фондів інвестиційних компаній), що надається до ДКЦПФР.
Відповідальність інвестиційного керуючого за порушення законодавства.

Тема 20. Практичні аспекти проведення приватизації в Україні
Законодавчі основи приватизації. Державна програма приватизації. Порядок застосування способів приватизації майна державних підприємств.

Тема 21. Національна депозитарна система України
Система виконання угод з ЦП та обліку права власності на ЦП. Національна депозитарна система (далі - НДС). Закон України «Про Національну депозитарну систему та особливості електронного обігу цінних паперів в Україні»: визначення основних термінів і понять. Структура НДС, її прямі та опосередковані учасники, їх взаємодія.
Сфера діяльності НДС.
Поняття депозитарної діяльності та її види.
Функції і компетенція Національного депозитарію України.
Прямі учасники НДС. Взаємодія учасників НДС.
Державне регулювання НДС.

Тема 22. Порядок взаємодії торговців із зберігачем
Порядок відкриття рахунку у ЦП у зберігача. Порядок взаємодії торговця ЦП із зберігачем.
Кліринг та розрахунки за угодами щодо ЦП. Поняття клірингового депозитарію.
Порядок одержання депозитарними установами інформації за угодами щодо ЦП.
Порядок здійснення поодиночних розрахунків за розпорядженнями, взятими до виконання.
Вимоги ДКЦПФР щодо здійснення клірингу та розрахунків у НДС.

Тема 23. Порядок взаємодії торговців з реєстроутримувачами
Діяльність з ведення реєстру власників іменних ЦП: основні поняття та терміни.
Порядок взаємодії торговців з реєстроутримувачами.
Зареєстровані особи (власники, заставодержателі та номінальні утримувачі). Функції реєстроутримувача. Особливості обліку прав власності у системі реєстру.
Державний контроль за дотриманням вимог щодо здійснення діяльності з ведення реєстру власників іменних ЦП.

Тема 24. Бухгалтерський облік операцій з цінними паперами та їх оподаткування
Національні положення (стандарти) бухгалтерського обліку (далі - НП(С)БО).
Система бухгалтерського обліку та фінансової звітності в Україні.
Облік фінансових інвестицій: визначення та класифікація фінансових інвестицій. Розкриття інформації про фінансові інвестиції у фінансовій звітності. Облік власного капіталу. Облік дивідендів. Облік поточних та довгострокових фінансових зобов`язань. Облік операцій торговців ЦП з векселями.
Звітність АТ відповідно до НП(С)БО. Складання та подання фінансових звітів.
Оподаткування операцій з ЦП та доходів від ЦП.

Тема 25. Інформаційні технології здійснення діяльності торговців цінними паперами
Міжнародні інформаційні системи.
Використання торговцями програмного забезпечення організаторів торгівлі ЦП. Програмне забезпечення прийняття рішення. Сучасні програмно-технічні засоби для забезпечення виконання операцій з ЦП. Практичні особливості роботи з програмними продуктами для торговців ЦП.
Технічне та програмне забезпечення бек-офісу торговця ЦП.
Основні характеристики операційних систем, систем управління базами даних. Використання Інтернет-технологій в діяльності торговців ЦП.

Вcтупна тема
Загальні положення Послання Президента України до Верховної Ради України, Програми діяльності Уряду, програм соціально-економічного розвитку країни щодо проведення економічних реформ, розвитку реального сектора економіки, фінансового ринку та ринку цінних паперів (далі - РЦП) в Україні.
Основні макроекономічні показники та тенденції розвитку економіки України. Стан, проблеми та перспективи розвитку РЦП в Україні.
Стан та тенденції розвитку міжнародних фінансових ринків на сучасному етапі.

Тема 1. Розвиток та особливості правового регулювання підприємницької діяльності в Україні
Право власності. Суб'єкти права власності. Принципи та організаційні форми підприємництва.
Особливості створення, діяльності, реорганізації та ліквідації підприємств. Розвиток правового регулювання діяльності господарських товариств.
Угоди. Укладання та форми договору. Зобов'язання. Спадщина. Застава. Нотаріальне посвідчення.
Вимоги законодавства до укладення договорів щодо цінних паперів (далі - ЦП) з нерезидентами та договорів, що укладаються професійними учасниками РЦП.

Тема 2. Ринок цінних паперів та його учасники
Особливості випуску та обігу акцій, облігацій (підприємств, позик органів місцевого самоврядування, внутрішніх та зовнішніх державних позик) та інших видів ЦП на сучасному етапі.
Порядок скасування реєстрації випусків ЦП та анулювання свідоцтв про реєстрацію випуску ЦП. Розвиток законодавчого регулювання діяльності акціонерних товариств в Україні.
Запровадження нових видів ЦП в Україні.
Особливості функціонування РЦП в Україні на сучасному етапі. Розвиток організаційно оформленого ринку в Україні.
Розвиток правового регулювання діяльності емітентів ЦП. Особливості у діяльності осіб, що здійснюють професійну діяльність на РЦП.
Інститути спільного інвестування. Компанії з управління активами.
Особливості реорганізації та ліквідації діючих інвестиційних фондів та взаємних фондів інвестиційних компаній.

Тема 3. Регулювання та контроль на ринку цінних паперів в Україні
Розвиток законодавчого регулювання РЦП в Україні.
Система державних органів, що здійснюють контроль за діяльністю на РЦП.
Повноваження Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку (далі -ДКЦПФР), інших державних органів, що здійснюють регулювання та контроль на РЦП.
Роль, функції та повноваження саморегулівних організацій професійних учасників РЦП.
Удосконалення системи захисту інвесторів на РЦП.
Сертифікація осіб, що здійснюють професійну діяльність з ЦП в Україні.
Особливості проведення перевірок та ревізій учасників РЦП. Заходи за наслідками перевірок та ревізій при виявленні порушень законодавства.
Порядок розгляду уповноваженими особами ДКЦПФР справ про правопорушення на РЦП та застосування санкцій. Оскарження постанов у справах про правопорушення на РЦП.

Тема 4. Антимонопольне законодавство на ринку цінних паперів
Розвиток антимонопольного законодавства на РЦП. Механізми визначення монопольного становища. Порядок одержання згоди органів Антимонопольного комітету України на придбання часток (акцій, паїв) господарюючих суб'єктів. Попередження дискримінації суб'єктів господарювання органами влади. Методи запобігання зловживанню монопольним становищем.
Особливості процедури розгляду справ про порушення антимонопольного законодавства та прийняття рішень органами Комітету.
Санкції за порушення антимонопольного законодавства.

Тема 5. Перехід та реалізація права власності на цінні папери в Національній депозитарній системі
Розвиток системи виконання угод з ЦП та обліку права власності на ЦП. Особливості формування національної депозитарної системи (далі - НДС).
Розвиток правового регулювання обліку прав власності на іменні ЦП.
Особливості переходу та реалізації права власності на ЦП, випущені у документарній формі. Особливості переходу права власності на ЦП, випущені у бездокументарній формі.
Номінальний утримувач. Кліринговий депозитарій.
Порядок легалізації документів, що надаються реєстроутримувачу нерезидентами України.
Розвиток державного регулювання НДС.
Основні напрями контролю за діяльностю реєстроутримувачів та їх посадових осіб.

Тема 6. Особливості торгівлі окремими видами цінних паперів та надання послуг щодо обігу цінних паперів
Особливості здійснення торговцями ЦП операцій з пайовими ЦП.
Особливості здійснення торговцями ЦП операцій з борговими ЦП.
Розвиток законодавства України про обіг векселів.
Особливості здійснення торговцями ЦП обслуговування діяльності інститутів спільного інвестування (пайових та корпоративних інвестиційних фондів).
Здійснення торговцями ЦП окремих видів діяльності, пов'язаних з обігом ЦП.
Порядок застосування способів продажу ЦП на організаційно оформлених ринках в Україні.
Здійснення торговцями ЦП діяльності інвестиційного керуючого.Порядок ліквідації інвестиційних фондів (взаємних фондів інвестиційних компаній).

Тема 7. Особливості регулювання діяльності торговців цінними паперами
Особливості регулювання комісійної, комерційної діяльності з ЦП та діяльності з випуску ЦП. Порядок видачі ліцензій на здійснення діяльності з випуску та обігу ЦП.
Обмеження щодо діяльності з випуску та обігу ЦП. Вимоги до ліквідності торговців ЦП. Організація та здійснення внутрішнього контролю за обігом ЦП та грошовими потоками у торговця ЦП.
Вимоги до звітності торговців ЦП.

Тема 8. Порядок взаємодії торговців з прямими учасниками НДС
Особливості обліку прав власності на ЦП у системі реєстру.
Особливості взаємодії торговців ЦП з реєстроутримувачами.
Особливості взаємодії торговців ЦП із зберігачами. Порядок одержання депозитарними установами інформації за угодами з ЦП. Вимоги до здійснення клірингу та розрахунків за угодами з ЦП у НДС.

Тема 9. Бухгалтерський облік операцій з цінними паперами та їх оподаткування
Розвиток системи бухгалтерського обліку та фінансової звітності в Україні.
Фінансова звітність відповідно до Національних положень (стандартів) бухгалтерського обліку.
Особливості обліку фінансових інвестицій. Розкриття інформації про фінансові інвестиції у фінансовій звітності. Особливості організації торговцем ЦП обліку операцій з розміщення випуску ЦП, комісійних та комерційних операцій з ЦП.
Оподаткування операцій з ЦП та доходів від ЦП.

Тема 10. Інформаційні технології здійснення діяльності торговців цінними паперами
Особливості використання торговцями ЦП програмного забезпечення організаторів торгівлі ЦП. Сучасні програмно-технічні засоби для виконання операцій з ЦП.
Технічне та програмне забезпечення бек-офісу торговця ЦП. Використання Інтернет-технологій у діяльності торговців ЦП.

Вступна тема
Загальні положення Послання Президента України до Верховної Ради України, Програми діяльності Уряду, програм соціально-економічного розвитку країни щодо проведення економічних реформ, розвитку реального сектора економіки, фінансового ринку та ринку цінних паперів (далі - РЦП) в Україні.
Основні макроекономічні показники та тенденції розвитку економіки України. Стан, проблеми та перспективи розвитку РЦП в Україні.
Тенденції інтернаціоналізації, інституціоналізації, універсалізації та технологізації міжнародних фінансових ринків.

Тема 1. Правове регулювання підприємницької діяльності в Україні
Право власності. Суб`єкти права власності. Принципи та організаційні форми підприємництва.
Види і організаційні форми підприємств. Об`єднання підприємств. Створення і діяльність підприємств. Реорганізація і ліквідація підприємств. Банкрутство.
Поняття господарського товариства. Види господарських товариств. Поняття дочірнього підприємства, філії, представництва.
Угоди. Поняття і види угод. Форма угод. Укладення та форми договору. Види зобов`язань. Спадщина. Застава цінних паперів. Нотаріальне посвідчення.
Вимоги Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку (далі-ДКЦПФР) до договорів, що укладаються професійними учасниками ринку цінних паперів.
Вимоги законодавства до укладення договорів щодо цінних паперів з нерезидентами.

Тема 2. Ринок цінних паперів в Україні
Поняття ринку цінних паперів (РЦП). Завдання та функції РЦП. Первинний і вторинний РЦП. Біржовий і позабіржовий РЦП. Організаційно оформлений РЦП. Інфраструктура РЦП. Суб`єкти інфраструктури РЦП. Фондова біржа. Учасники РЦП. Фондовий ринок і приватизація.
Концепція функціонування і розвитку фондового ринку України.

Тема 3. Державне регулювання ринку цінних паперів
Мета та форми державного регулювання ринку цінних паперів. Законодавче регулювання РЦП. Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку, її завдання та повноваження. Територіальні органи ДКЦПФР. Інші державні органи, що у межах своїх повноважень здійснюють контроль за діяльністю учасників РЦП.
Контроль за РЦП. Відповідальність юридичних осіб за правопорушення на РЦП. Відповідальність за адміністративні правопоручшення, пов`язані з діяльністю на РЦП. Кримінальна та майнова відповідальність за порушення законодавства про цінні папери.
Саморегулювання на фондовому ринку. Саморегулівні організації (СРО) професійних учасників РЦП, їх функції та повноваження.
Захист прав інвесторів на РЦП.

Тема 4. Цінні папери і порядок їх випуску
Поняття, види цінних паперів (далі - ЦП) та форма їх випуску.
Доходи з ЦП. Основні характеристики, види, умови випуску та особливості обігу: акцій, облігацій (підприємств, позик органів місцевого самоврядування, внутрішніх та зовнішніх державних позик), інвестиційних сертифікатів, ощадних сертифікатів.
Поняття та основні характеристики векселів. Особливості національного вексельного законодавства.
Рішення про випуск ЦП. Інформація про емісію ЦП.
Реєстрація випуску акцій, інформації про емісію акцій. Звіт про наслідки підписки на акції.
Реєстрація випуску облігацій, інформації про емісію облігацій.
Реєстрація випуску інвестиційних сертифікатів інвестиційних фондів та взаємних фондів інвестиційних компаній, створених відповідно до Указу Президента України від 19 лютого 1994 року №55/94 "Про інвестиційні фонди та інвестиційні компанії".
Реєстрація випуску інвестиційних сертифікатів пайового інвестиційного фонду. Реєстрація випуску акцій корпоративного інвестиційного фонду.
Порядок скасування реєстрації випусків ЦП та анулювання свідоцтв про реєстрацію випуску ЦП.

Тема 5. Іпотечні цінні папери в Україні
Види іпотечних цінних паперів. Особливі умови випуску та обігу іпотечних цінних паперів. Здійснення державного регулювання ринку іпотечних цінних паперів.

Тема 6. Похідні цінні папери в Україні
Поняття похідних ЦП. Ф`ючерсний контракт. Опціон. Регулювання випуску та обігу похідних ЦП. Особливості обігу похідних ЦП на організаційно оформленому РЦП. Система гарантій виконання зобов`язань. Використання похідних ЦП для зменшення ризиків. Хеджування.

Тема 7. Учасники ринку цінних паперів в Україні
Емітенти ЦП: держава, органи місцевого самоврядування, юридичні особи.
Інвестори. Поняття інвестицій. Інвестиційна діяльність. Законодавче регулювання інвестиційної діяльності.
Професійні учасники ринку цінних паперів - торговці ЦП, зберігачі, реєстратори, депозитарії, організатори торгівлі цінними паперами.
Інститути спільного інвестування (далі - ІСІ). Інвестиційні фонди та інвестиційні компанії, створені відповідно до Указу Президента України від 19 лютого 1994 року №55/94 "Про інвестиційні фонди та інвестиційні компанії". ІСІ, створені відповідно до Закону України "Про інститути спільного інвестування (пайові та корпоративні інвестиційні фонди)". Класифікація ІСІ.
Компанія з управління активами.

Тема 8. Акціонерні товариства на ринку цінних паперів України
Акціонерні товариства (далі - АТ) та їх види. Порядок створення АТ. Установчі документи АТ. Державна реєстрація АТ.
Статутний фонд (капітал) АТ. Порядок збільшення (зменшення) розміру статутного фонду (капіталу) АТ. Порядок реєстрації випуску акцій АТ при зміні номінальної вартості акцій та кількості акцій без зміни розміру статутного фонду. Порядок додаткового випуску акцій.
Особливості створення АТ в процесі приватизації та корпоратизації. Порядок придбання, реалізації та анулювання АТ власних акцій. Реорганізація АТ. Порядок реєстрації випуску акцій у разі реорганізації АТ.
Органи управління АТ. Компетенція органів управління АТ. Порядок скликання та проведення загальних зборів акціонерів товариства. Довіреність на право участі та голосування на загальних зборах акціонерів. Права та обов`язки акціонерів. Дивідендна політика АТ та порядок виплати дивідендів.
Види та порядок подання звітності АТ. Регулярна та особлива інформація.

Тема 9. Організаційно оформлений ринок цінних паперів
Біржовий РЦП. Фондова біржа. Статут та правила фондової біржі. Фондова біржа як СРО. Члени фондової біржі. Котирування ЦП. Правила лістингу і делістингу ЦП. Методи проведення біржових торгів. Операції з ЦП на фондовій біржі. Види угод з ЦП. Органи управління фондової біржі. Регулювання діяльності фондової біржі.
Організаційно оформлений позабіржовий РЦП. Структура, організація і регулювання позабіржового обігу ЦП. Суб`єкти позабіржового обігу ЦП. Електронні торговельно-інформаційні мережі. Саморегулівні організації на організованому позабіржовому фондовому ринку.
Котирування ЦП на організаційно оформленому позабіржовому ринку. Фактори, що впливають на курс ЦП.
Організація нагляду і контролю у торговельно-інформаційній системі (ТІС).

Тема 10. Контрольно-ревізійна діяльність та правозастосування на ринку цінних паперів
Повноваження ДКЦПФР щодо перевірок та ревізій діяльності учасників РЦП. Порядок проведення перевірок та ревізій. Заходи за наслідками перевірок та ревізій при виявленні порушень законодавства.
Порядок проведення контролю за реєстрацією акціонерів для участі у загальних зборах акціонерних товариств.
Види правопорушень на РЦП. Відповідальність за правопорушення на РЦП. Правозастосування на РЦП. Порядок розгляду уповноваженими особами ДКЦПФР справ про правопорушення на РЦП та застосування санкцій. Оскарження постанов по справах про правопорушення на РЦП.
Система та суб`єкти фінансового моніторингу. Завдання та обов`язки суб`єктів первинного фінансового моніторингу. Завдання, обов`язки та права суб`єктів державного фінансового моніторингу. Фінансові операції, що підлягають обов`язковому та внутрішньому фінансовому моніторингу. Відповідальність за порушення вимог законодавства щодо запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом.

Тема 11. Антимонопольне законодавство на ринку цінних паперів
Загальні положення законодавства про захист економічної конкуренції на ринку цінних паперів. Сутність та механізми визначення монопольного (домінуючого) становища на ринку. Антиконкурентні узгоджені дії суб`єктів господарювання. Обмежувальна та дискримінаційна діяльність суб`єктів господарювання, об`єднань. Контроль за економічною концентрацією суб`єктів господарювання. Порядок розгляду заяв та справ про надання дозволу на узгоджені дії, концентрацію суб`єктів господарювання. Плата для відшкодування витрат, пов`язаних із розглядом заяв.
Процедура розгляду справ про порушення законодавства про захист економічної конкуренції. Забезпечення доказів. Відповідальність за порушення законодавства про захист економічної конкуренції.

Тема 12. Роль фондового ринку у забезпеченні функціонування пенсійної системи України
Структура системи пенсійного забезпечення. Суб`єкти накопичувальної системи пенсійного забезпечення. Пенсійні активи накопичувального фонду. Радник з інвестиційних питань. Компанії з управління активами у накопичувальній пенсійній системі. Зберігання пенсійних активів накопичувального фонду.
Недержавне пенсійне забезпечення. Адміністрування недержавного пенсійного фонду. Пенсійні активи системи недержавного пенсійного забезпечення. Управління активами недержавного пенсійного фонду. Зберігання пенсійних активів.

Тема 13. Ділова українська мова
Основні вимоги до мови ділових документів. Офіційно-діловий стиль. Укладання деяких видів ділових документів. Мовний етикет.

Тема 14. Національна депозитарна система України
Система виконання угод з ЦП та обліку права власності на ЦП. Національна депозитарна система (далі - НДС). Закон України «Про Національну депозитарну систему та особливості електронного обігу цінних паперів в Україні»: визначення основних термінів і понять. Структура Національної депозитарної системи (далі - НДС), її прямі та опосередковані учасники, їх взаємодія.
Сфера діяльності НДС.
Поняття депозитарної діяльності та її види.
Прямі учасники НДС. Взаємодія учасників НДС.
Функції і компетенція Національного депозитарію України.
Кліринг та розрахунки за угодами щодо ЦП. Поняття клірингового депозитарію.
Державне регулювання НДС.

Тема 15. Основні поняття діяльності з ведення реєстру власників іменних цінних паперів
Діяльність з ведення реєстру власників іменних ЦП: основні поняття та терміни.
Зареєстровані особи (власники, заставодержателі та номінальні утримувачі). Функції реєстроутримувача. Особливості обліку прав власності у системі реєстру.
Перехід права власності на ЦП, випущені у документарній та бездокументарній формі. Підтвердження права власності на ЦП.
Державний контроль за дотриманням вимог щодо здійснення діяльності з ведення реєстру власників іменних ЦП.
Взаємодія реєстраторів з депозитарними установами.

Тема 16. Вимоги ДКЦПФР до здійснення та суміщення депозитарної діяльності
Положення про депозитарну діяльність. Перелік ЦП, щодо яких здійснюється депозитарна діяльність.
Основні функції депозитарних установ. Зберігання ЦП. Обслуговування обігу ЦП на рахунках у цінних паперах. Обслуговування операцій емітента щодо випущених ним ЦП.
Вимоги щодо здійснення та суміщення депозитарної діяльності. Вимоги до системного, програмно-технічного забезпечення та засобів зв`язку. Обмеження на депозитарну діяльність депозитарних установ.
Державний контроль за здійсненням депозитарної діяльності. Повноваження державних органів щодо контролю за депозитарними установами. Вимоги ДКЦПФР щодо надання інформації депозитарними установами.

Тема 17. Зберігання цінних паперів
Способи зберігання ЦП. Відповідальність депозитарних установ за зберігання ЦП відокремленим та/або колективним способом.
Особливості роботи депозитарних установ з сертифікатами ЦП. Перевірка на справжність (автентичність), переміщення, інкасування та інвентаризація сертифікатів ЦП. Особливості роботи депозитарних установ із свідоцтвом про знерухомлення іменних ЦП.

Тема 18. Вимоги ДКЦПФР щодо обслуговування обігу цінних паперів на рахунках у цінних паперах
Вимоги Положення про депозитарну діяльність щодо порядку відкриття рахунків у цінних паперах власникам. Порядок призначення керуючого рахунком у цінних паперах. Відкриття рахунку у цінних паперах фізичній особі, юридичній особі. Особливості відкриття рахунку у цінних паперах інвестиційним фондам.
Порядок відкриття рахунків у цінних паперах в депозитарії: зберігачем, емітентом, іншим депозитарієм, яким депозитарні послуги надаються на підставі договору про кореспондентські відносини. Внесення змін до анкети рахунку у цінних паперах. Закриття рахунку у цінних паперах.
Вимоги щодо оформлення розпоряджень депонентів. Особливості складання розпоряджень депонентів (клієнтів). Вимоги ДКЦПФР щодо порядку обробки та підтвердження розпоряджень депонентів. Журнал розпоряджень. Журнал операцій.
Вимоги Положення про депозитарну діяльність щодо обслуговування обігу ЦП на рахунках у цінних паперах. Безумовні операції з ЦП в депозитарній установі. Депозитарні операції: зарахування, списання, переміщення, переказ. Облікові операції щодо обмеження в обігу ЦП.
Інформаційні операції депозитарних установ. Виписки з рахунку у цінних паперах. Запит на виписку з рахунку у цінних паперах. Інформаційні довідки, що надаються депозитарною установою своїм депонентам (клієнтам).
Державний контроль за обслуговуванням депозитарними установами обігу ЦП на рахунках у цінних паперах.

Тема 19. Обслуговування операцій емітента щодо розміщених та випущених ним цінних паперів
Порядок проведення первиного розміщення ЦП паперів через депозитарну систему. Порядок організації обліку розповсюдження випуску ЦП, випущених у бездокументарній формі. Порядок депонування тимчасового глобального сертифіката та глобального сертифіката. Відкриття емісійного рахунка емітенту. Зарахування ЦП на рахунки у цінних паперів власників ЦП, що розміщені.
Обслуговування операцій емітента щодо викуплених ним у власників ЦП. Обслуговування операцій емітента.
Процедура деномінації ЦП.
Вимоги ДКЦПФР щодо складання зведенного облікового реєстру рахунків власників ЦП та їх реквізити.

Тема 20. Знерухомлення цінних паперів, випущених у документарній формі. Вимоги ДКЦПФР до переведення знерухомлених цінних паперів у документарну форму
Порядок знерухомлення ЦП, випущених у документарній формі, та його етапи. Порядок набуття депозитарною установою статусу номінального утримувача в системі реєстру власників іменних ЦП. Особливості знерухомлення ЦП на пред`явника, випущених у документарній формі.
Вимоги ДКЦПФР щодо переведення у документарну форму знерухомлених ЦП. Матеріалізація ЦП. Етапи матеріалізації ЦП. Передача обліку прав власності на матеріалізовані іменні ЦП в систему реєстру власників іменних ЦП.

Тема 21. Норми та правила обліку цінних паперів в Національній депозитарній системі
Принципи побудови депозитарного обліку ЦП. Норми депозитарного обліку ЦП.
Стандарти депозитарного обліку. Загальні засади здійснення депозитарного обліку ЦП. Правила присвоєння депозитарного коду. Класифікація аналітичних рахунків депозитарного обліку. Класифікація балансових рахунків депозитарного обліку. План балансових рахунків.

Тема 22. Розрахунково-клірингова діяльність. Державне регулювання та контроль розрахунково-клірингової діяльності
Поняття розрахунково-клірингової діяльності (РКД). Взаємодія депозитарію та розрахункового банку щодо виконання розрахунків клієнтів. Діяльність розрахункового банку. Здійснення депозитарними установами розрахунків за операціями емітента щодо випущених ними ЦП.
Вимоги ДКЦПФР щодо здійснення РКД депозитарію.
Державне регулювання та контроль РКД.

Тема 23. Вимоги ДКЦПФР до порядку здійснення клірингу та розрахунків в Національній депозитарній системі
РКД за операціями щодо ЦП. Вимоги ДКЦПФР щодо здійснення клірингу та розрахунків у НДС.
Організація РКД депозитарію.
Порядок одержання депозитарними установами інформації за угодами щодо ЦП.
Порядок звірки отриманих депозитарієм розпоряджень за угодами щодо ЦП.
Порядок здійснення поодиночних розрахунків за розпорядженнями, взятими до виконання.
Порядок здійснення депозитарієм клірингу та розрахунків за розпорядженнями, взятими до виконання.
Державне регулювання та контроль здійснення клірингу та розрахунків в НДС.

Тема 24. Організація діяльності депозитарної установи
Внутрішні документи депозитарної установи: регламент, внутрішнє положення, внутрішній порядок.
Вимоги ДКЦПФР щодо типових договорів: про відкриття рахунку, депозитарного та договору про обслуговування емісії ЦП.
Організаційно-технічне забезпечення діяльності депозитарної установи: приміщення, сховища, комп`ютерна техніка і оргтехніка, фахівці.

Тема 25. Порядок видачі ліцензій на здійснення депозитарної діяльності
Вимоги ДКЦПФР щодо сертифікації осіб, що здійснюють депозитарну діяльність з цінними паперами у складі юридичної особи - професійного учасника ринку цінних паперів.
Умови видачі ліцензій комерційним банкам, торговцям цінними паперами, депозитаріям на здійснення депозитарної діяльності.
Порядок надання та розгляду документів для отримання ліцензій.
Порядок анулювання ліцензії. Державний контроль за депозитарною діяльністю.

Тема 26. Обслуговування обігу цінних паперів на рахунках у цінних паперах в процесі приватизації
Особливості відкриття рахунку у цінних паперах органу приватизації. Вимоги щодо оформлення договору про відкриття рахунку у цінних паперах органу приватизації. Особливості складання розпоряджень органу приватизації зберігачу.
Порядок знерухомлення цінних папарів, що належать державі, випущених у документарній формі в процесі приватизації та корпоратизації. Порядок взаємодії органу приватизації з депозитарними установами при випуску цінних паперів у бездокументарній формі в процесі приватизації та корпоратизації.
Вимоги до документів, які надаються депозитарній установі для здійснення операцій з цінними паперами, що випущені у бездокументарній формі або в документарній, але знерухомлені, в процесі приватизації.

Тема 27. Інформаційні технології здійснення депозитарної діяльності
Міжнародні інформаційні системи.
Використання програмних продуктів при здійсненні депозитарної діяльності. Практичні особливості роботи з програмними продуктами.
Основні характеристики операційних систем, систем управління базами даних. Використання Інтернет-технологій при здійсненні депозитарної діяльності.

Вступна тема
Загальні положення Послання Президента України до Верховної Ради України, Програми діяльності Уряду, програм соціально-економічного розвитку країни щодо проведення економічних реформ, розвитку реального сектора економіки, фінансового ринку та ринку цінних паперів (далі - РЦП) в Україні.
Основні макроекономічні показники та тенденції розвитку економіки України. Стан, проблеми та перспективи розвитку РЦП в Україні.
Стан та тенденції розвитку міжнародних фінансових ринків на сучасному етапі.

Тема 1. Розвиток та особливості правового регулювання підприємницької діяльності в Україні
Право власності. Суб`єкти права власності. Принципи та організаційні форми підприємництва.
Особливості створення, діяльності, реорганізації та ліквідації підприємств. Розвиток правового регулювання діяльності господарських товариств.
Угоди. Укладання та форми договору. Зобов`язання. Спадщина. Застава. Нотаріальне посвідчення.
Вимоги законодавства до укладення договорів щодо цінних паперів (далі - ЦП) з нерезидентами та договорів, що укладаються професійними учасниками РЦП.

Тема 2. Ринок цінних паперів та його учасники
Особливості випуску та обігу акцій, облігацій (підприємств, позик органів місцевого самоврядування, внутрішніх та зовнішніх державних позик) та інших видів ЦП на сучасному етапі.
Порядок скасування реєстрації випусків ЦП та анулювання свідоцтв про реєстрацію випуску ЦП. Розвиток законодавчого регулювання діяльності акціонерних товариств в Україні.
Запровадження нових видів ЦП в Україні.
Особливості функціонування РЦП в Україні на сучасному етапі. Розвиток організаційно оформленого ринку в Україні.
Розвиток правового регулювання діяльності емітентів ЦП. Особливості у діяльності осіб, що здійснюють професійну діяльність на РЦП.
Інститути спільного інвестування. Компанії з управління активами.
Особливості реорганізації та ліквідації діючих інвестиційних фондів та взаємних фондів інвестиційних компаній.

Тема 3. Регулювання та контроль на ринку цінних паперів в Україні
Розвиток законодавчого регулювання РЦП в Україні.
Система державних органів, що здійснюють контроль за діяльністю на РЦП.
Повноваження Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку (далі -ДКЦПФР), інших державних органів, що здійснюють регулювання та контроль на РЦП.
Роль, функції та повноваження саморегулівних організацій професійних учасників РЦП.
Удосконалення системи захисту інвесторів на РЦП.
Сертифікація осіб, що здійснюють професійну діяльність з ЦП в Україні.
Особливості проведення перевірок та ревізій учасників РЦП. Заходи за наслідками перевірок та ревізій при виявленні порушень законодавства.
Порядок розгляду уповноваженими особами ДКЦПФР справ про правопорушення на РЦП та застосування санкцій. Оскарження постанов у справах про правопорушення на РЦП.

Тема 4. Антимонопольне законодавство на ринку цінних паперів
Розвиток антимонопольного законодавства на РЦП. Механізми визначення монопольного становища. Порядок одержання згоди органів Антимонопольного комітету України на придбання часток (акцій, паїв) господарюючих суб`єктів. Попередження дискримінації суб`єктів господарювання органами влади. Методи запобігання зловживанню монопольним становищем.
Особливості процедури розгляду справ про порушення антимонопольного законодавства та прийняття рішень органами Комітету.
Санкції за порушення антимонопольного законодавства.

Тема 5. Перехід та реалізація права власності на цінні папери в Національній депозитарній системі
Розвиток системи виконання угод з ЦП та обліку права власності на ЦП. Особливості формування національної депозитарної системи (далі - НДС).
Розвиток правового регулювання обліку прав власності на іменні ЦП.
Особливості переходу та реалізації права власності на ЦП, випущені у документарній формі. Особливості переходу права власності на ЦП, випущені у бездокументарній формі.
Номінальний утримувач. Кліринговий депозитарій.
Порядок легалізації документів, що надаються реєстроутримувачу нерезидентами України.
Розвиток державного регулювання НДС.
Основні напрями контролю за діяльностю реєстроутримувачів та їх посадових осіб.

Тема 6. Особливості здійснення діяльності з ведення реєстру власників іменних цінних паперів
Особливості здійснення обліку прав власності у системі реєстру. Функції реєстроутримувача. Зареєстровані особи (власники, заставоутримувачі та номінальні утримувачі).
Перехід права власності на іменні ЦП, випущені у документарній та бездокументарній формі. Підтвердження права власності на іменні ЦП.
Особливості взаємодії депозитаріїв з рєстроутримувачами.
Державний контроль за дотриманням вимог до здійснення діяльності з ведення реєстру власників іменних ЦП.

Тема 7. Здійснення та суміщення видів депозитарної діяльності
Вимоги до здійснення та суміщення видів депозитарної діяльності. Особливості обслуговування обігу ЦП на рахунках у ЦП. Обслуговування операцій емітента щодо розміщених ним ЦП.
Вимоги до надання інформації депозитарними установами.
Особливості видачі ліцензій комерційним банкам, торговцям ЦП, депозитаріям на здійснення депозитарної діяльності.
Порядок зупинення та анулювання ліцензії.
Особливості використання програмних продуктів при здійсненні депозитарної діяльності. Вимоги до системного і програмно-технічного забезпечення, та засобів зв`язку. Основні характеристики операційних систем, систем управління базами даних для здійснення депозитарної діяльності. Використання Інтернет-технологій при здійсненні депозитарної діяльності.
Державний контроль за здійсненням депозитарної діяльності.

Тема 8. Зберігання цінних паперів та знерухомлення цінних паперів, випущених у документарній формі
Відповідальність депозитарних установ за зберігання ЦП відокремленим та/або колективним способом.
Особливості роботи депозитарних установ з сертифікатами ЦП.
Особливості роботи депозитарних установ із свідоцтвом про знерухомлення іменних ЦП.
Порядок набуття депозитарною установою статусу номінального утримувача в системі реєстру власників іменних ЦП. Особливості знерухомлення ЦП на пред`явника, випущених у документарній формі.
Вимоги до порядку переведення у документарну форму знерухомлених ЦП. Особливості передачі обліку прав власності на матеріалізовані іменні ЦП в систему реєстру власників іменних ЦП.

Тема 9. Вимоги до обслуговування обігу цінних паперів на рахунках у цінних паперах
Особливості відкриття рахунку у ЦП фізичній особі, юридичній особі, ІСІ.
Порядок відкриття та закриття рахунку у ЦП у депозитарії.
Особливості складання розпоряджень депонентів (клієнтів). Вимоги до порядку обробки та підтвердження розпоряджень депонентів.
Особливості здійснення безумовних операцій з ЦП в депозитарній установі.
Інформаційні операції депозитарних установ.
Контроль за обслуговуванням депозитарними установами обігу ЦП на рахунках у ЦП.

Тема 10. Обслуговування операцій емітента щодо розміщення випущених ним ЦП та обігу ЦП на рахунках у ЦП у процесі приватизації
Особливості первинного розміщення випущених ЦП через депозитарну систему. Порядок організації обліку розміщення ЦП, випущених у бездокументарній формі. Порядок депонування тимчасового глобального сертифіката та глобального сертифіката.
Відкриття емісійного рахунка емітенту та зарахування ЦП на рахунок у ЦП власників ЦП, що розміщені.
Особливості обслуговування операцій емітента.
Вимоги до складання зведеного облікового реєстру рахунків власників ЦП.
Особливості відкриття рахунку у ЦП органу приватизації. Особливості складання розпоряджень органом приватизації зберігачу.
Порядок знерухомлення ЦП, що належать державі, випущених у документарній формі у процесі приватизації та корпоратизації. Порядок взаємодії органу приватизації з депозитарними установами при випуску ЦП у бездокументарній формі у процесі приватизації та корпоратизації.

Тема 11. Норми та правила обліку цінних паперів в Національній депозитарній системі
Загальні засади здійснення депозитарного обліку ЦП.
Стандарти та норми депозитарного обліку ЦП.
Класифікація аналітичних та балансових рахунків депозитарного обліку. План балансових рахунків.

Тема 12. Розрахунково-клірингова діяльність
Особливості взаємодії депозитарію та розрахункового банку щодо виконання розрахунків клієнтів. Здійснення депозитарними установами розрахунків за операціями емітента щодо випущених ними ЦП.
Вимоги до здійснення розрахунково-клірінгової діяльності депозитарію.
Вимоги до здійснення клірингу та розрахунків у НДС.
Порядок звірки отриманих депозитарієм розпоряджень за угодами з ЦП.
Порядок здійснення депозитарієм клірингу та розрахунків за розпорядженнями, взятими до виконання.
Державне регулювання та контроль здійснення клірингу та розрахунків в НДС.

Вступна тема
Загальні положення Послання Президента України до Верховної Ради України, Програми діяльності Уряду, програм соціально-економічного розвитку країни щодо проведення економічних реформ, розвитку реального сектора економіки, фінансового ринку та ринку цінних паперів (далі - РЦП) в Україні.
Основні макроекономічні показники та тенденції розвитку економіки України. Стан, проблеми та перспективи розвитку РЦП в Україні.
Тенденції інтернаціоналізації, інституціоналізації, універсалізації та технологізації міжнародних фінансових ринків.

Тема 1. Правове регулювання підприємницької діяльності в Україні
Право власності. Суб`єкти права власності. Принципи та організаційні форми підприємництва.
Види і організаційні форми підприємств. Об`єднання підприємств. Створення і діяльність підприємств. Реорганізація і ліквідація підприємств. Банкрутство.
Поняття господарського товариства. Види господарських товариств. Поняття дочірнього підприємства, філії, представництва.
Угоди. Поняття і види угод. Форма угод. Укладення та форми договору. Види зобов`язань. Спадщина. Застава цінних паперів. Нотаріальне посвідчення.
Вимоги Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку (далі-ДКЦПФР) до договорів, що укладаються професійними учасниками ринку цінних паперів.
Вимоги законодавства до укладення договорів щодо цінних паперів з нерезидентами.

Тема 2. Ринок цінних паперів в Україні (кількість годин - 2)
Поняття ринку цінних паперів (РЦП). Завдання та функції РЦП. Первинний і вторинний РЦП. Біржовий і позабіржовий РЦП. Організаційно оформлений РЦП. Інфраструктура РЦП. Суб`єкти інфраструктури РЦП. Фондова біржа. Учасники РЦП. Фондовий ринок і приватизація.
Концепція функціонування і розвитку фондового ринку України.

Тема 3. Державне регулювання ринку цінних паперів
Мета та форми державного регулювання ринку цінних паперів. Законодавче регулювання РЦП. Державна Комісія з цінних паперів та фондового ринку, її завдання та повноваження. Територіальні органи ДКЦПФР. Інші державні органи, що у межах своїх повноважень здійснюють контроль за діяльністю учасників РЦП.
Контроль за РЦП. Відповідальність юридичних осіб за правопорушення на РЦП. Відповідальність за адміністративні правопоручшення, пов`язані з діяльністю на РЦП. Кримінальна та майнова відповідальність за порушення законодавства про цінні папери.
Саморегулювання на фондовому ринку. Саморегулівні організації (СРО) професійних учасників РЦП, їх функції та повноваження.
Захист прав інвесторів на РЦП.

Тема 4. Цінні папери і порядок їх випуску
Поняття, види цінних паперів (далі - ЦП) та форма їх випуску.
Доходи з ЦП. Основні характеристики, види, умови випуску та особливості обігу: акцій, облігацій (підприємств, позик органів місцевого самоврядування, внутрішніх та зовнішніх державних позик), інвестиційних сертифікатів, ощадних сертифікатів.
Поняття та основні характеристики векселів. Особливості національного вексельного законодавства.
Рішення про випуск ЦП. Інформація про емісію ЦП.
Реєстрація випуску акцій, інформації про емісію акцій. Звіт про наслідки підписки на акції.
Реєстрація випуску облігацій, інформації про емісію облігацій.
Реєстрація випуску інвестиційних сертифікатів інвестиційних фондів та взаємних фондів інвестиційних компаній, створених відповідно до Указу Президента України від 19 лютого 1994 року №55/94 "Про інвестиційні фонди та інвестиційні компанії".
Реєстрація випуску інвестиційних сертифікатів пайового інвестиційного фонду. Реєстрація випуску акцій корпоративного інвестиційного фонду.
Порядок скасування реєстрації випусків ЦП та анулювання свідоцтв про реєстрацію випуску ЦП.

Тема 5. Іпотечні цінні папери в Україні
Види іпотечних цінних паперів. Особливі умови випуску та обігу іпотечних цінних паперів. Учасники ринку іпотечних цінних паперів. Здійснення державного регулювання ринку іпотечних цінних паперів.

Тема 6. Похідні цінні папери в Україні
Поняття похідних ЦП. Ф`ьючерсний контракт. Опціон. Регулювання випуску та обігу похідних ЦП. Особливості обігу похідних ЦП на організаційно оформленому РЦП. Система гарантій виконання зобов`язань. Використання похідних ЦП для зменшення ризиків. Хеджування.

Тема 7. Учасники ринку цінних паперів в Україні
Емітенти ЦП: держава, органи місцевого самоврядування, юридичні особи.
Інвестори. Поняття інвестицій. Інвестиційна діяльність. Законодавче регулювання інвестиційної діяльності.
Професійні учасники ринку цінних паперів - торговці ЦП, зберігачі, реєстратори, депозитарії, організатори торгівлі цінними паперами.
Інститути спільного інвестування (далі - ІСІ). Інвестиційні фонди та інвестиційні компанії, створені відповідно до Указу Президента України від 19 лютого 1994 року №55/94 "Про інвестиційні фонди та інвестиційні компанії". ІСІ, створені відповідно до Закону України "Про інститути спільного інвестування (пайові та корпоративні інвестиційні фонди)". Класифікація ІСІ. Компанія з управління активами.

Тема 8. Акціонерні товариства на ринку цінних паперів України
Акціонерні товариства (далі - АТ) та їх види. Порядок створення АТ. Установчі документи АТ. Державна реєстрація АТ.
Статутний фонд (капітал) АТ. Порядок збільшення (зменшення) розміру статутного фонду (капіталу) АТ. Порядок реєстрації випуску акцій АТ при зміні номінальної вартості акцій та кількості акцій без зміни розміру статутного фонду. Порядок додаткового випуску акцій.
Особливості створення АТ в процесі приватизації та корпоратизації. Порядок придбання, реалізації та анулювання АТ власних акцій. Реорганізація АТ. Порядок реєстрації випуску акцій у разі реорганізації АТ.
Органи управління АТ. Компетенція органів управління АТ. Порядок скликання та проведення загальних зборів акціонерів товариства. Довіреність на право участі та голосування на загальних зборах акціонерів. Права та обов`язки акціонерів. Дивідендна політика АТ та порядок виплати дивідендів.
Види та порядок подання звітності АТ. Регулярна та особлива інформація.

Тема 9. Організаційно оформлений ринок цінних паперів
Біржовий РЦП. Фондова біржа. Статут та правила фондової біржі. Фондова біржа як СРО. Члени фондової біржі. Котирування ЦП. Правила лістингу і делістингу ЦП. Методи проведення біржових торгів. Операції з ЦП на фондовій біржі. Види угод з ЦП. Органи управління фондової біржі. Регулювання діяльності фондової біржі.
Організаційно оформлений позабіржовий РЦП. Структура, організація і регулювання позабіржового обігу ЦП. Суб`єкти позабіржового обігу ЦП. Електронні торговельно-інформаційні мережі. Саморегулівні організації на організованому позабіржовому фондовому ринку.
Котирування ЦП на організаційно оформленому позабіржовому ринку. Фактори, що впливають на курс ЦП.
Організація нагляду і контролю у торговельно-інформаційній системі (ТІС).

Тема 10. Контрольно-ревізійна діяльність та правозастосування на ринку цінних паперів
Повноваження ДКЦПФР щодо перевірок та ревізій діяльності учасників РЦП. Порядок проведення перевірок та ревізій. Заходи за наслідками перевірок та ревізій при виявленні порушень законодавства.
Порядок проведення контролю за реєстрацією акціонерів для участі у загальних зборах акціонерних товариств.
Види правопорушень на РЦП. Відповідальність за правопорушення на РЦП. Правозастосування на РЦП. Порядок розгляду уповноваженими особами ДКЦПФР справ про правопорушення на РЦП та застосування санкцій. Оскарження постанов по справам про правопорушення на РЦП.
Система та суб`єкти фінансового моніторингу. Завдання та обов`язки суб`єктів первинного фінансового моніторингу. Завдання, обов`язки та права суб`єктів державного фінансового моніторингу. Фінансові операції, що підлягають обов`язковому та внутрішньому фінансовому моніторингу. Відповідальність за порушення вимог законодавства щодо запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом.

Тема 11. Антимонопольне законодавство на ринку цінних паперів
Загальні положення законодавства про захист економічної конкуренції на ринку цінних паперів. Сутність та механізми визначення монопольного (домінуючого) становища на ринку. Антиконкурентні узгоджені дії суб`єктів господарювання. Обмежувальна та дискримінаційна діяльність суб`єктів господарювання, об`єднань. Контроль за економічною концентрацією суб`єктів господарювання. Порядок розгляду заяв та справ про надання дозволу на узгоджені дії, концентрацію суб`єктів господарювання. Плата для відшкодування витрат, пов`язаних із розглядом заяв.
Процедура розгляду справ про порушення законодавства про захист економічної конкуренції. Забезпечення доказів. Відповідальність за порушення законодавства про захист економічної конкуренції.

Тема 12. Роль фондового ринку у забезпеченні функціонування пенсійної системи України
Структура системи пенсійного забезпечення. Суб`єкти накопичувальної системи пенсійного забезпечення. Пенсійні активи накопичувального фонду. Радник з інвестиційних питань. Компанії з управління активами у накопичувальній пенсійній системі. Зберігання пенсійних активів накопичувального фонду.
Недержавне пенсійне забезпечення. Адміністрування недержавного пенсійного фонду. Пенсійні активи системи недержавного пенсійного забезпечення. Управління активами недержавного пенсійного фонду. Зберігання пенсійних активів.

Тема 13. Ділова українська мова
Основні вимоги до мови ділових документів. Офіційно-діловий стиль. Укладання деяких видів ділових документів. Мовний етикет.

Тема 14. Національна депозитарна система в Україні
Система виконання угод з ЦП та обліку права власності на ЦП. Національна депозитарна система (далі - НДС). Закон України «Про Національну депозитарну систему та особливості електронного обігу цінних паперів в Україні»: визначення основних термінів і понять. Структура НДС, її прямі та опосередковані учасники, їх взаємодія.
Сфера діяльності НДС.
Поняття депозитарної діяльності та її види.
Функції і компетенція Національного депозитарію України.
Кліринг та розрахунки за угодами щодо ЦП. Поняття клірингового депозитарію.
Державне регулювання НДС.

Тема 15. Перехід та реалізація права власності на цінні папери в Національній депозитарній системі
Перехід та реалізація права власності на ЦП, випущені у документарній формі. Перехід права власності на ЦП, випущені у бездокументарній формі. Поняття номінального утримувача. Підтвердження права власності на ЦП.
Порядок легалізації документів, що надаются реєстратору нерезидентами України.
Основні положення законів України «Про цінні папери і фондову біржу», «Про господарські товариства», «Про приватизацію державного майна», «Про Національну депозитарну систему та особливості електронного обігу цінних паперів в Україні», Указів Президента України, нормативних документів Кабінету Міністрів України, Фонду державного майна України, Антимонопольного комітету України щодо діяльності з обліку прав власності на іменні ЦП.
Основні напрями державного регулювання та контролю діяльності реєстроутримувачів та їх посадових осіб.

Тема 16. Вимоги ДКЦПФР до системи реєстру та документів системи реєстру
Діяльність з ведення реєстру: основні поняття і терміни.
Функції реєстроутримувача. Додаткові функції, що можуть надаватися реєстратором.
Склад системи реєстру та вимоги до неї. Порядок зберігання документів системи реєстру. Зміст реєстру власників іменних ЦП. Особові рахунки зареєстрованих осіб та порядок їх відкриття.
Журнали системи реєстру і порядок їх ведення.
Види документів системи реєстру, вимоги до їх оформлення. Вхідні та вихідні документи системи реєстру.
Уповноважені особи і порядок підтвердження їх повноважень.

Тема 17. Вимоги ДКЦПФР до формування, ведення та внесення змін до системи реєстру
Порядок формування реєстру. Організація обліку розповсюдження випуску цінних паперів та облік осіб, які підписались на цінні папери. Перевірка результатів підписки.
Формування або доповнення існуючої системи реєстру.
Порядок ведення системи реєстру та внесення до неї змін. Внесення до системи реєстру змін за наслідками цивільно-правових угод, успадкування, рішення суду.
Здійснення реєстроутримувачем операцій на особових рахунках (переміщення, застава, блокування, корпоративні операції та викуп емітентом власних цінних паперів).
Реєстрація в системі реєстру номінального утримувача (зберігача або депозитарія).
Вимоги до бланків сертифікатів ЦП.
Порядок роботи з сертифікатами цінних паперів. Вимоги до тимчасового свідоцтва про право власності на іменні цінні папери.
Порядок підтвердження уповноваженою особою реєстроутримувача справжності підпису власника (уповноваженої особи власника) на розпорядженнях.
Порядок виправлення помилок у системі реєстру.

Тема 18. Доступ до системи реєстру
Обробка запитів та видача виписок з реєстру.
Забезпечення обмеження доступу до системи реєстру. Порядок надання інформації із системи реєстру.
Доступ до системи реєстру державних органів, які здійснюють контроль на ринку цінних паперів у межах їх повноважень.

Тема 19. Особливості формування реєстрів акціонерів у процесі приватизації
План розміщення акцій. Особливості проведення різних видів продажу акцій у процесі приватизації при виконанні плану розміщення акцій.
Формування системи реєстру в процесі приватизації. Внесення змін до реєстру після пільгового продажу акцій. Внесення змін до реєстру після проведення спеціалізованих аукціонів за грошові кошти. Внесення змін до реєстру за підсумками конкурсів та продажу на фондових біржах.

Тема 20. Організація діяльності реєстроутримувача
Права та обов`язки реєстроутримувача, емітента та зареєстрованих осіб.
Організаційно-функціональна схема діяльності реєстратора. Розподіл повноважень між керівниками та фахівцями реєстратора. Посадові інструкції. Відповідальність за порушення посадових обов`язків.
Документообіг під час виконання операцій у системі реєстру та взаємодія підрозділів реєстратора. Зберігання та порядок доступу до документів системи реєстру.
Особливості проведення операцій формування реєстру, внесення змін до реєстру, корпоративних операцій, підготовки реєстру та переліку власників для проведення загальних зборів акціонерів та нарахування доходів.
Обробка запитів зареєстрованих осіб, емітентів, державних органів та інших осіб.
Особливості ведення системи реєстру в безпаперовій формі.
Обмеження доступу до інформації. Захист від несанкціонованого доступу. Порядок зберігання системи реєстру.
Дії реєстроутримувача у разі ліквідації емітента як суб»єкта підприємницької діяльності (самоліквідація, банкрутство).
Порядок підготовки та передачі реєстру іншому реєстроутримувачу.
Внутрішні документи реєстратора, положення про порядок ведення реєстру.
Порядок укладання договорів на ведення реєстрів. Договір між емітентом та реєстратором: основні положення договору, права і обов`язки сторін.
Послуги та цінова політика реєстратора.
Організаційно-технічне забезпечення діяльності реєстраторів: приміщення, комп`ютерна техніка, оргтехніка, фахівці.

Тема 21. Порядок видачі ліцензій на здійснення діяльності з ведення реєстрів власників іменних цінних паперів та їх анулювання. Вимоги до порядку передачі реєстру
Вимоги ДКЦПФР щодо сертифікації осіб, що здійснюють діяльність щодо ведення реєстру власників іменних цінних паперів.
Умови видачі ліцензій реєстратору. Умови видачі ліцензій емітенту.
Анулювання дії ліцензії. Державний контроль за дотриманням реєстроутримувачем ліцензійних умов.
Порядок та терміни передачі системи реєстру.

Тема 22. Звітність реєстроутримувачів
Порядок складання та подання реєстроутримувачем квартального звіту щодо здійснення діяльності з ведення реєстрів власників іменних цінних паперів: вимоги до звіту, обов`язкові реквізити звіту, державний контроль за складанням та поданням звітності.

Тема 23. Інформаційні технології здійснення реєстраторської діяльності
Особливості ведення системи реєстру у вигляді записів в електронних базах даних.
Міжнародні інформаційні системи.
Використання програмних продуктів при здійсненні реєстраторської діяльності. Практичні особливості роботи з програмними продуктами.
Основні характеристики операційних систем, систем управління базами даних. Використання Інтернет-технологій в реєстраторській діяльності.

Вcтупна тема
Загальні положення Послання Президента України до Верховної Ради України, Програми діяльності Уряду, програм соціально-економічного розвитку країни щодо проведення економічних реформ, розвитку реального сектора економіки, фінансового ринку та ринку цінних паперів (далі - РЦП) в Україні.
Основні макроекономічні показники та тенденції розвитку економіки України. Стан, проблеми та перспективи розвитку РЦП в Україні.
Стан та тенденції розвитку міжнародних фінансових ринків на сучасному етапі.

Тема 1. Розвиток та особливості правового регулювання підприємницької діяльності в Україні
Право власності. Суб`єкти права власності. Принципи та організаційні форми підприємництва.
Особливості створення, діяльності, реорганізації та ліквідації підприємств. Розвиток правового регулювання діяльності господарських товариств.
Угоди. Укладання та форми договору. Зобов`язання. Спадщина. Застава. Нотаріальне посвідчення.
Вимоги законодавства до укладення договорів щодо цінних паперів (далі - ЦП) з нерезидентами та договорів, що укладаються професійними учасниками РЦП.

Тема 2. Ринок цінних паперів та його учасники
Особливості випуску та обігу акцій, облігацій (підприємств, позик органів місцевого самоврядування, внутрішніх та зовнішніх державних позик) та інших видів ЦП на сучасному етапі.
Порядок скасування реєстрації випусків ЦП та анулювання свідоцтв про реєстрацію випуску ЦП. Розвиток законодавчого регулювання діяльності акціонерних товариств в Україні.
Запровадження нових видів ЦП в Україні.
Особливості функціонування РЦП в Україні на сучасному етапі. Розвиток організаційно оформленого ринку в Україні.
Розвиток правового регулювання діяльності емітентів ЦП. Особливості у діяльності осіб, що здійснюють професійну діяльність на РЦП.
Інститути спільного інвестування. Компанії з управління активами.
Особливості реорганізації та ліквідації діючих інвестиційних фондів та взаємних фондів інвестиційних компаній.

Тема 3. Регулювання та контроль на ринку цінних паперів в Україні
Розвиток законодавчого регулювання РЦП в Україні.
Система державних органів, що здійснюють контроль за діяльністю на РЦП.
Повноваження Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку (далі -ДКЦПФР), інших державних органів, що здійснюють регулювання та контроль на РЦП.
Роль, функції та повноваження саморегулівних організацій професійних учасників РЦП.
Удосконалення системи захисту інвесторів на РЦП.
Сертифікація осіб, що здійснюють професійну діяльність з ЦП в Україні.
Особливості проведення перевірок та ревізій учасників РЦП. Заходи за наслідками перевірок та ревізій при виявленні порушень законодавства.
Порядок розгляду уповноваженими особами ДКЦПФР справ про правопорушення на РЦП та застосування санкцій. Оскарження постанов у справах про правопорушення на РЦП.

Тема 4. Антимонопольне законодавство на ринку цінних паперів
Розвиток антимонопольного законодавства на РЦП. Механізми визначення монопольного становища. Порядок одержання згоди органів Антимонопольного комітету України на придбання часток (акцій, паїв) господарюючих суб`єктів. Попередження дискримінації суб`єктів господарювання органами влади. Методи запобігання зловживанню монопольним становищем.
Особливості процедури розгляду справ про порушення антимонопольного законодавства та прийняття рішень органами Комітету.
Санкції за порушення антимонопольного законодавства.

Тема 5. Перехід та реалізація права власності на цінні папери в Національній депозитарній системі
Розвиток системи виконання угод з ЦП та обліку права власності на ЦП. Особливості формування національної депозитарної системи (далі - НДС).
Розвиток правового регулювання обліку прав власності на іменні ЦП.
Особливості переходу та реалізації права власності на ЦП, випущені у документарній формі. Особливості переходу права власності на ЦП, випущені у бездокументарній формі.
Номінальний утримувач. Кліринговий депозитарій.
Порядок легалізації документів, що надаються реєстроутримувачу нерезидентами України.
Розвиток державного регулювання НДС.
Основні напрями контролю за діяльностю реєстроутримувачів та їх посадових осіб.

Тема 6. Вимоги до формування та ведення системи реєстру
Особливості формування та ведення системи реєстру. Організація обліку розміщення випуску ЦП та облік осіб, які підписались на ЦП.
Порядок зберігання документів системи реєстру.
Внесення до системи реєстру змін за наслідками цивільно-правових угод та інших підстав, рішення суду. Види документів системи реєстру, вимоги до їх оформлення.
Особливості здійснення реєстроутримувачем операцій на особових рахунках (переміщення, застава, блокування, викуп емітентом власних ЦП та інших корпоративних операцій ).
Реєстрація в системі реєстру номінального утримувача (зберігача або депозитарія).
Особливості роботи реєстроутримувача з сертифікатами ЦП. Вимоги до тимчасового свідоцтва на право власності на іменні ЦП.
Порядок підтвердження уповноваженою особою реєстроутримувача справжності підпису власника (уповноваженої особи власника) на розпорядженнях.
Порядок виправлення помилок у системі реєстру.

Тема 7. Доступ до системи реєстру
Забезпечення обмеження доступу до системи реєстру. Порядок надання інформації із системи реєстру.
Доступ до системи реєстру державних органів, які здійснюють контроль на ринку цінних паперів у межах їх повноважень.

Тема 8. Особливості формування реєстрів власників іменних цінних паперів інститутів спільного інвестування та в процесі приватизації
Особливості випуску, розміщення та обігу акцій корпоративного інвестиційного фонду. Особливості випуску, розміщення та обігу інвестиційних сертифікатів пайового інвестиційного фонду.
Особливості формування і ведення реєстрів власників іменних ЦП інститутів спільного інвестування.
Особливості формування системи реєстру при проведенні різних видів продажу акцій в процесі приватизації.

Тема 9. Організація діяльності реєстроутримувача
Організація документообігу під час виконання операцій у системі реєстру та взаємодії підрозділів реєстроутримувача.
Особливості проведення операцій з підготовки реєстру і переліку власників для проведення загальних зборів акціонерів та нарахування доходів.
Захист від несанкціонованого доступу до системи реєстру.
Дії реєстроутримувача у разі ліквідації (банкрутства) емітента як суб`єкта підприємницької діяльності.

Тема 10. Порядок передачі документів системи реєстру іншим реєстроутримувачам
Підстава для передачі реєстру. Визначення дати закриття та дати передачі реєстру. Перелік документів та інформації системи реєстру, що передаються.

Тема 11. Ліцензування діяльності з ведення реєстрів власників іменних цінних паперів
Особливості порядку видачі ліцензії реєстратроутримувачу.
Анулювання дії ліцензії. Контроль за дотриманням реестроутримувачем ліцензійних умов.

Тема 12. Звітність реєстроутримувачів
Порядок складання та подання реєстроутримувачем звітності щодо здійснення діяльності з ведення реєстрів власників іменних ЦП. Контроль за складанням та поданням звітності реестроутримувачем.