Головна » Про ПФТС » Новини » До уваги трейдерів та працівників бек-офісів! ПФТС отримане роз"яснення ДКЦПФР з питань, які стосуються механізму розрахунків за угодами, укладеними на організаторі торгівлі.

До уваги трейдерів та працівників бек-офісів! ПФТС отримане роз"яснення ДКЦПФР з питань, які стосуються механізму розрахунків за угодами, укладеними на організаторі торгівлі.

До уваги трейдерів та працівників бек-офісів! ПФТС отримане роз"яснення ДКЦПФР з питань, які стосуються механізму розрахунків за угодами, укладеними на організаторі торгівлі.
Шановні колеги!
У зв"язку з багаточисельними запитами трейдерів та працівників бек-офісів компаній чи є необхідним надання сторонами угод будь-яких додаткових документів для виконання розрахунків в депозитарії за механізмом "Інтерфейс ПФТС-МФС", крім інформації про угоди, яка надається організатором торгівлі депозитарію, до ДКЦПФР був надісланий відповідний запит.
Листом від 15.12.2000р. 10378/18 ДКЦПФР було надане роз"яснення, в якому зазначено, що "необхідність надання сторонами угоди додаткових документів для виконання розрахунків у депозитарії за угодами щодо цінних паперів, укладених на організаторі торгівлі, крім тих, що надає організатор торгівлі відповідно до договору про надання інформації, чинним законодавством не передбачені".
В листі пояснюється, що:

Взаєморозрахунки в депозитарії можуть здійснюватися двома способами:

на підставі розрахункових документів, наданих депозитарію сторонами угоди;
на підставі інформації, наданої депозитарію організатором торгівлі.

За першим способом розрахунків учасники угоди повинні надавати розрахункові документи, перелік та вимоги щодо яких встановлені в Положенні про депозитарну діяльність (розпорядження та відповідні підтверджувальні документи).
За другим способом розрахунки в депозитарії здійснюються на підставі інформації, наданої організатором торгівлі.
Використання другого способу розрахунків можливе, якщо виконані такі вимоги:

правилами організатора торгівлі встановлений порядок складання та надання депозитарію інформації про угоди для виконання розрахунків;
організатором торгівлі з депозитарієм укладений відповідний договір, в якому визначені умови здійснення розрахунків за інформацією від організатора торгівлі;
в депозитарному договорі між депозитарієм та зберігачем передбачене право депозитарію приймати від організатора торгівлі інформацію про угоди для виконання розрахунків.

Зазначені вимоги передбачені в положеннях відповідних рішень Асоціації ПФТС та Договору про надання інформації стосовно укладання та виконання угод, укладеному між ПФТС та МФС.
Таким чином, якщо учасники торговельної системи ПФТС здійснюють розрахунки в депозитарії з використанням механізму "Інтерфейс ПФТС-МФС" згідно з положеннями відповідних рішень Асоціації ПФТС, вони не повинні надавати будь-які додаткові документи для виконання розрахунків. Розрахунки в депозитарії мають відбуватися за інформацією про угоди, яка надається депозитарію ПФТС.
Також нагадуємо Вам, що згідно з рішенням Ради Асоціації від 15.09.2000р. 3 учасники торговельної системи ПФТС повинні забезпечити виконання вимог по внесенню змін в депозитарні договори та договори про відкриття рахунків у цінних паперах щодо надання депозитарію та зберігачам повноважень по здійсненню списання/зарахування цінних паперів за угодами, які укладаються в ПФТС, на підставі інформації від ПФТС.
Лист від 15.12.2000р. 10378/18 ДКЦПФР. Сторінка 1, Лист від 15.12.2000р. 10378/18 ДКЦПФР. Сторінка 2

Всі новини