Головна » Про ПФТС » Новини » Рішення Ради щодо підвищення ефективності дисциплінарних процедур Асоціації ПФТС

Рішення Ради щодо підвищення ефективності дисциплінарних процедур Асоціації ПФТС

РІШЕННЯ 5
Ради Асоціації ПФТС
від 26.05.00


Щодо підвищення
ефективності дисциплінарних
процедур Асоціації ПФТС


Розглянувши ситуацію, що склалася в сфері дотримання членами Асоціації вимог чинного законодавства, правил, положень та стандартів Асоціації, Рада Асоціації

ВИРІШИЛА:



Вважати за необхідне розробку та впровадження комплексу заходів щодо підвищення ефективності дисциплінарних процедур Асоціації.
Прийняти в першому читанні проект Тимчасового порядку особливого дисциплінарного провадження (додаток 1).
Доручити адміністрації Асоціації доробку та винесення проекту для розгляду на наступному засіданні з урахуванням наданих пропозицій.








Голова Ради М. Левченко


Секретар засідання С. Максимова



























Додаток 1

ЗАТВЕРДЖЕНО
Радою Асоціації "ПФТС"
Рішення від "___"____________ 2000р. ___


Тимчасовий порядок
особливого дисциплінарного провадження




Загальні положення.


Тимчасовий порядок особливого дисциплінарного провадження (надалі - "Порядок") визначає порядок розгляду дисциплінарними органами Асоціації "ПФТС" (надалі - "Асоціації") справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних паперів, правил положень та стандартів Асоціації, що регулюють здійснення операцій з цінними паперами, стандартів і правил етичної і професійної поведінки членів Асоціації.
Дія цього Порядку розповсюджується на всіх членів Асоціації, а також на їх працівників, які уповноважені вести переговори і укладати угоди з цінними паперами та іншими фінансовими інструментами (надалі - "Уповноважені особи"). Дія цього порядку також розповсюджується на осіб, що відповідно до процедур встановлених цим Порядком, звертаються до дисциплінарних органів Асоціації з метою порушення дисциплінарного провадження у відношенні членів Асоціації чи їх Уповноважених осіб.
Дисциплінарними органами Асоціації, які здійснюють особливе дисциплінарне провадження відповідно до цього Порядку є:




Постійна дисциплінарна комісія Ради Асоціації (надалі - "Комісія");
Рада Асоціації.




До справ особливого дисциплінарного провадження (надалі - "справи"), розгляд яких відбувається відповідно до цього Порядку, відносяться справи, порушені за заявами членів Асоціації, будь-якими третіми особами, яки користуються послугами членів Асоціації (клієнти, інвестори тощо).





Дисциплінарні органи.


Дисциплінарними органами Асоціації, які здійснюють особливе дисциплінарне провадження відповідно до цього Порядку є:




Постійна дисциплінарна комісія Ради Асоціації (надалі - "Комісія");
Рада Асоціації.




До компетенції Комісії належать:




безпосередній розгляд справ та прийняття рішень за ними;
вирішення усіх процедурних питань, що виникають при розгляді справ;
застосування заходів, що забезпечують оперативний та справедливий розгляд справ;
розробка та подання на затвердження Раді Асоціації узагальнених висновків щодо визнання тих чи інших дій членів Асоціації та їх Уповноважених осіб такими, що порушують правила етичної і професійної поведінки.




До компетенції Ради Асоціації належать:




розгляд скарг на рішення Комісії та прийняття рішень за ними;
затвердження рішень Комісії про застосування санкцій у вигляді виключення з членів Асоціації;
затвердження за поданням Комісії узагальнених висновків щодо визнання тих чи інших дій членів Асоціації та їх Уповноважених осіб такими, що порушують правила етичної і професійної поведінки.




Склад та формування Комісії.


Комісія складається з трьох членів. Один з них є постійним, його фунцкії виконує Арбітражний секретар Асоціаціїі. Два інших члена Комісії є представниками членів Ради Асоціації.
На Арбітражного секретаря покладаються обов

Всі новини