Територіальні органи Державної комісії з цінних паперів та
фондового ринку згідно Положення про територіальний орган Комісії, що
затверджене рішенням Комісії від 14.10.2005р. №585 та відповідно до покладених
на них завдань:
1) здійснюють реєстрацію випусків цінних паперів підприємств та інформацій про
їх випуск у межах повноважень, наданих Комісією;
2) здійснюють
відповідно до законодавства контроль за реєстрацією акціонерів для участі у
загальних зборах акціонерів акціонерних товариств;
3) здійснюють
в межах наданих повноважень видачу та анулювання ліцензій (дозволів) учасникам
ринку цінних паперів;
4)
контролюють дотримання в регіоні законодавства про цінні папери;
5)
розробляють та впроваджують заходи, спрямовані на запобігання порушень
законодавства України про цінні папери в межах
повноважень, наданих Комісією;
6) сприяють
організації та проводять роботу щодо підготовки фахівців з питань фондового
ринку та корпоративного управління;
7)
розглядають звернення та скарги щодо порушення законодавства про цінні папери;
8)
здійснюють заходи щодо усунення порушення законодавства про цінні папери;
9)
узагальнюють практику застосування нормативно-правових актів, які регулюють
ринок цінних паперів, розробляють пропозиції щодо їх удосконалення і вносять їх
на розгляд Комісії;
10)
виконують рішення Комісії з організації виконання науково-дослідних робіт та
моніторингу з питань функціонування фондового ринку;
11)
інформують громадськість регіону про свою діяльність та стан розвитку і
функціонування ринку цінних паперів;
12) під час
виконання завдань, покладених на Управління взаємодіють з обласними державними
адміністраціями, органами місцевого самоврядування;
13) у разі
необхідності інформують відповідні місцеві державні органи щодо порушень
законодавства з питань функціонування ринку цінних паперів, координують з
правоохоронними органами свою діяльність з питань виявлення, запобігання та
припинення порушень законодавства про цінні папери;
14) звітують
перед Комісією про виконання завдань, покладених на Управління, та надають
звітність про свою діяльність в установленому порядку;
15) сприяють
роботі інших структурних підрозділів Комісії в реалізації їх повноважень;
16) беруть
участь в організації професійної підготовки, перепідготовки та підвищення
кваліфікації працівників Управління; 17) у межах наданих повноважень формують
базу даних щодо учасників фондового ринку, здійснюють в регіоні моніторинг та
аналіз стану ринку цінних паперів на підставі загальної бази даних;
18) в межах
наданих повноважень контролюють виконання законодавства про цінні папери;
19) приймають
участь у розробці та виконанні регіональних програм розвитку фондового ринку,
аналізують стан їх виконання;
20)
забезпечують реалізацію державної політики з питань кадрової роботи та державної
служби в межах повноважень, визначених Комісією, ведуть встановлену
звітно-облікову документацію;
21)
забезпечують в межах своєї компетенції реалізацію державної політики стосовно
охорони державної таємниці, здійснюють контроль за її збереженням.
Територіальні
органи Комісії мають право :
1) здійснювати контроль за
достовірністю інформації, що надається емітентами та особами, які здійснюють
професійну діяльність на ринку цінних паперів, та відповідністю її чинному
законодавству;
2) здійснювати перевірки та
ревізії учасників фондового ринку, які здійснюють діяльність в регіоні, згідно з
планами та за дорученнями Голови або членів Комісії, а також за зверненнями
органів прокуратури, внутрішніх справ та служби безпеки, залучати до перевірок
представників відповідних місцевих органів (за їх згодою);
3) відповідно до наданих
повноважень звертатися до суду та господарського або іншого суду з позовами
(заявами) у зв’язку з порушеннями законодавства України про цінні папери;
4) надавати
емітентам, особам, які здійснюють професійну діяльність на ринку цінних паперів,
фондовим біржам та саморегулівним організаціям обов’язкові для виконання
розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери, та вимагати
надання необхідних документів відповідно до законодавства;
5) надавати відповідні
матеріали до правоохоронних органів стосовно фактів правопорушень, за які
передбачена адміністративна або кримінальна відповідальність, якщо до
компетенції Управління не входить накладення адміністративних стягнень за
відповідні правопорушення;
6) надавати матеріали до
органів Антимонопольного комітету України у разі виявлення порушень
антимонопольного законодавства;
7) накладати на юридичних та
фізичних осіб, винних у порушенні законодавства про цінні папери,
адміністративні стягнення, а також штрафи та інші санкції в межах повноважень,
наданих Управлінню;
8) вилучати під час проведення
перевірок на строк до трьох робочих днів документи, що підтверджують факти
порушень законодавства про цінні папери;
9) звертатись до Комісії з
пропозиціями про створення, у разі необхідності, тимчасових груп та комісій для
розгляду окремих питань щодо практики застосування положень законодавства про
цінні папери;
10) одержувати від органів
державної влади безкоштовно документи, матеріали, статистичну та іншу
інформацію, необхідну для здійснення контролю за дотриманням законодавства про
цінні папери;
11) одержувати від структурних
підрозділів центрального апарату Комісії, територіальних органів Комісії за
письмовим запитом документи, статистичну та іншу інформацію, необхідну для
здійснення завдань, покладених на Управління;
12)
призначати своїх представників для здійснення контролю за реєстрацією акціонерів
для участі у загальних зборах акціонерів акціонерних товариств;
13) у межах наданих повноважень
перевіряти діяльність інститутів спільного інвестування;
14) виконувати інші
повноваження, визначені рішеннями Комісії.
|